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投资银行学期末复习习题 一、选择题(含多选。注:有5个备选答案的是多选题) 1.投资银行的本源业务是( A ) A证券承销业务 B存贷款业务 C证券经纪业务 D企业并购业务 2.金融危机爆发后，被美联储批准转为银行控股公司的投资银行有( A B ) A高盛 B摩根士丹利 C雷曼兄弟 D美林证券 E贝尔斯登 3.证券发行管理的基本原则包括( A B C ) A公开原则 B公平原则 C公正原则 D安全性原则 E盈利性原则 4.公正原则要求做到( A B C ) A反欺诈 B反操纵 C反内幕交易 D反过度竞争 E反垄断 作为股份有限公司首次公开发行股票的条件之一，公司应自成立后持续经营时5. 间在( B )以上。 A1年以上 B3年以上 C5年以上 D8年以上 6.作为再次发行股票的条件之一:前次募集资金投资项目的完工进度不低于 ( C ) A50% B60% C70% D90% 7.在我国综合类证券公司的设立要求注册资本最低限额为人民币( C )元。 A5000万元 B1亿元 C5亿元 D10亿元 8.招股说明书的有效期为( B ) A1个月 B3个月 C5个月 D6个月 9.承销定价是以( A )为基础来进行的。 A市盈率 B市净率 C资产负债率 D股息率 10.我国股票发行定价方式为( C ) A累积订单方式 B固定价格方式 C询价定价方式 D市场竞价方式 11.投资银行的主要作用包括( A B C D ) A资金的中介 B资金的运作 C市场的构建 D信息的中介 E信用中介 12.在下列投资银行的组织形式中哪种是最为普遍的。( B ) A合伙制 B混合公司制 C现代公司制 13.证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受损的风险，称为( C ) A法律风险 B市场风险 C经营风险 D流动性风险 14.我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定:自营股票规模不得超过净资本的( A ) A100% B200% C30% D5% 15. 我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定:持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的( C ) A100% B200% C30% D5% 16.生产和经营彼此没有关联的企业之间的并购行为，称为( C ) A横向并购 B纵向并购 C混合并购 17.美国风险投资机构的主要形式是( A ) A有限合伙制 B公开上市的风险投资公司 C子公司 D准政府投资机构 18.在美国风险资本的资金来源中占第一位的是( A ) A养老基金 B企业公司 C个人和家庭 D银行和保险公司 19.风险投资退出的最佳渠道是( A ) A公开发行上市 B出售 C购回 D清算或破产 20.在美国风险投资的退出方式中占第一位的是( B ) A公开发行上市 B出售 C管理层购回 D清算或破产 三、简答题 1.影响债券定价的因素主要有哪些, 2.试比较投资银行与商业银行的区别。 3.我国投资银行与真正意义上的投资银行有哪些差距, 4.试述证券发行的主要目的。 5.证券经纪商的行为规范主要包括哪些, 6.简述证券交易所的功能。 7.操纵市场的行为方式主要有哪些, 8.如何提高证券公司经营自营业务的内部控制能力, 9.投资银行开展理财顾问业务需注意的事项有哪些, 10.投资银行作为企业重组的咨询顾问应做好哪些工作, 11.简述投资银行作为并购方的财务顾问应发挥的作用。 12.在股票投资咨询业务中投资银行帮助客户分析股票市场行情的主要内容是什 么, 13.简述企业并购的具体动因。 14.试述影响并购交易价格的因素。 15.试述风险投资的特点。 16.简述风险投资机构向风险企业提供的服务。 17.简述风险投资的风险管理方式。 18.简述投资银行在基金管理中作用。 四、计算题 1.如果一个并购项目的交易金额为1000万美元，佣金比例分别是:第1个200万美元为5%