国寿安保尊荣中短债债券型.PDF

国寿安保尊荣中短债债券型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 目 录 一、 基金托管协议当事人 1 二、 基金托管协议的依据、目的和原则3 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 10 五、 基金财产的保管 11 六、 指令的发送、确认及执行 14 七、 交易及清算交收安排 18 八、 基金资产净值计算和会计核算23 九、 基金收益分配28 十、 基金信息披露29 十一、 基金费用31 十二、 基金份额持有人名册的保管33 十三、 基金有关文件档案的保存34 十四、 基金管理人和基金托管人的更换35 十五、 禁止行为38 十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算40 十七、 违约责任42 十八、 争议解决方式43 十九、 托管协议的效力44 二十、 其他事项45 鉴于国寿安保基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力， 拟募集发行国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金； 鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国寿安保基金管理有限公司拟担任国寿安保尊荣中短债债券型证券投 资基金的基金管理人，中国民生银行股份有限公司拟担任国寿安保尊荣中短债债 券型证券投资基金的基金托管人； 为明确国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管 人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若 有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金 托管协议 一、 基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：国寿安保基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路806 号3 幢306 号 办公地址：北京市西城区金融大街28 号院盈泰商务中心2 号楼11、12 层 邮政编码：100033 法定代表人：王军辉 成立日期：2013 年10 月29 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1308号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 邮政编码：100031 法定代表人：洪崎 成立日期：1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保险兼业代理 4-1 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金 托管协议 业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 4-2 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金