电力市场均衡理论及演化研究-系统分析与集成专业论文.docx

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽 我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学 可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文。 本论文属于 必威体育官网网址□ ，在 年解密后适用本授权书。 不必威体育官网网址□ 。 （请在以上方框内打 “√”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 华 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 PAGE 10 PAGE 10 1 绪论 1.1 论文的研究背景和意义 从 20 世纪 80 年代开始，世界上许多国家开始尝试进行电力市场化改革，其主 要目标是打破传统电力工业的垄断模式，引入市场竞争，以降低电力生产成本和电 价，促进电力工业健康发展。 在 1978 年，智利第一个开始了电力体制改革，放松电力行业管制，并引入市场 竞争[1]。在 1990 年，英国也开始其电力市场化改革，通过将国有电力资产私有化并 颁布新电力法，建立起竞价上网的发电侧电力市场[1]。英国电力市场的成功，大大激 励了世界各国进行电力工业市场化的决心[2,3]，先后出现了由挪威、瑞典、芬兰和丹 麦等国加入的第一个跨国电力市场－北欧电力市场（Nord Pool）[4,5]；美国的加州、 纽约、PJM（宾夕法尼亚、新泽西、马里兰等州）和新英格兰电力市场[6]；澳大利亚 电力市场[1]以及新西兰电力市场[7]。至今，各种市场竞争模式尚处于不断探索和完善 的过程中，还没有通行的电力市场改革的成功样板。 我国对国外电力市场改革的成功经验进行了深入研究和学习，并积极推行了电 力市场化革新[8]：1998 年，在浙江、山东、上海以及东北三省率先推行了“厂网分 开、竞价上网”的市场改革试点；2000 年，浙江、山东和上海的发电侧市场进入了 商业化运营；2003 年，提出以合理的电价机制为核心、深入电力体制改革，构建起 省级、区域级和国家级三级电力市场体系。以国家电力监管委员会的成立未标志， 我国开始步入电力市场化改革的实质性阶段。 由于电力行业是一个自由垄断的行业，由政府进行电价调控和生产调度。在垄 断经营体制下，发电企业成本降低，则受管制的电价相应降低，且各项成本均被转 嫁给用户，因此企业缺乏降低成本、提高服务水平的激励[9,10]。为了改变这一状况， 需以市场调节为主要手段，实现资源的有效配置。 电力工业的市场化，一般要通过横向和纵向的分解（Unbunding）[11]。横向的分 解是指打破原来的一体化电力公司的垄断地位，在市场中形成多个平等竞争 并可获 利的经济实体，从而建立市场化的价格体系。纵向的分解指改革一体化的电力服务， 将发电、输电和配电分别独立开来，并建立提供这些独立服务的竞争实体。目前， 世界各国进行的电力市场化改革，就是要打破原来的电力工业一体化结构，实行厂 网分开、竞价上网，并放开网络的传输权，成立专门的电网运营公司，从而使纵向 的市场力随着电力工业组织结构的改革而逐渐消除。但是，随着电力工业的不断发 展，形成了新的体系，发电商逐渐成为市场中的竞争主体，他们可通过市场力操纵 市场电价，从而成为影响市场公平竞争的主要因素，受到越来越多的关注。 经验表明，电力市场化确实能够带来许多经济效益，如降低发电成本、提高供 电水平、实现公平调度和吸引新的投资等等。但是，随着电力市场化改革的深入， 一些新的问题也不断涌现，如电力工业（尤其是发电行业）的投资规模过大，从而 形成较强的市场进入壁垒；此外，电力商品的一些物理特征（如电力不可大量储存 和电网的物理约束等），决定了电力市场不可能是完全竞争的，其市场形态与一般商 品市场存在本质的不同，更接近于寡头垄断。在这样的电力市场中，发电商可通过 拥有市场力，实施以自身利润最大化为目标的各种策略性行为。因此，发电商对市 场力的滥用，必将损害电力市场的竞争程度，最终导致电价飞涨，从而造成电力市 场的不稳定[12-14]。美国加州电力市场危机，深刻揭示了电力市场的特殊性：市场中 的商品（即电能）无法大规模存储，其生产和消费必须在瞬间完成，以达到实时平 衡；市场中的用户须不受地理时间等因素的影响，要求在电网中任意取用电能；电 网的物理特性决定了功率的流动方向，它不