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河北工业大学硕士学位论文 河北工业大学硕士学位论文 工程项目风险管理方法研究 工程项目风险管理方法研究 PAGE PAGE 13 PAGE PAGE 10 第一章 绪论 §1-1 研究背景 工程项目是国家实现固定资产投资的载体，是在复杂的自然和社会环境为某种特定目的而 进行投资建设项目。1978 年以来,尤其是近些年，我国在工程项目上的投资金额逐年增长。以河 北省为例，下表 1.1 为我省工程项目投资的情况[1]，其大致趋势如下图 1.1 所示。 表 1.1 河北省固定资产投资情况表（单位：亿元） Table 1.1 Hebei Investment in fixed assets (Unit: million) 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 建筑 增加值 266.6 287.72 307.7 328.9 355.54 423.9 483.67 548.8 632.22 业 增长率 13.2% 9.5% 3.3% 4.4% 8.1% 16.1% 14.1% 12.7% 15.2% 固定 投资额 1651 1800 1847 1941.9 2046.7 2519.9 4193.5 3215.3 5499.4 资产 增长率 12.3% 9% 3.8% 5.1% 5.4% 22.9% 30.4% 28.8% 32.8% 2001 年—2009 年我省完成的固定资产投资额 6000 投资额（亿元）5000 投资额（亿元） 4000 3000 2000 1000 0  2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 2005 年 2006 年 2007 年 2008 年 2009 年 图 1.1 2001 年—2009 年河北省完成的固定资产投资 Fig. 1.1 2001—2009 Hebei Province completed investment in fixed assets 近年来我国为了拉动经济增长，在基础设施建设方面投入了巨额资本，组织建设实施了如 西气东输，西电东送，南水北调，青藏铁路等特大型工程，以及基本完成的小浪底水利枢纽工 程，三峡工程等。伴随我国城镇化建设的加强，工程项目建设的数量和规模也将呈现出逐渐加 大的趋势。 工程项目是一种不确定性的综合性社会活动，故其失败的机率随着数量的增加而递增。美 国最近的一项调查报告表明：在最近几年所完成的工程项目中 90%的项目超出它们之前的预算， 工程进度大月平均超出计划的 120%，三分之一的项目不久预算超支而且又进度也延后，只有不 到五分之一的项目按能够按照原计划的预算和进度完成。在我国，数百万的项目管理人员用数 千亿计的资金经营着数万个大型项目，但是这些项目管理的人员绝大部分不懂或不精通项目管 理[2]。由于我国的工程风险管理刚起步，风险观念意识较低，管理制度不健全，项目管理工具 应用的较少，并且尚未形成和规范现代项目管理思想、方法，致使严重拖期、超资，重大事故 频繁发生。 随着全球经济一体化的发展，我国经济市场的活力也开始增长，有利于促进了我国工程项 目风险管理迅猛的发展，但是我国的风险管理现状还有很多弊端，即风险程度大、管理意识不 强、评价和决策不全面不科学、控制风险的方法和手段不够有效，所以针对当前的风险管理方 法对其进行适当的改进就显得非常必要。 §1-2 选题的意义 本课题的研究意义主要在于以下几点： （1）对国内外工程项目风险管理方法和理论进行深入研究，并比较分析其优缺点，为我国 工程项目管理人员选择更加科学合理的风险识别、评估以及应对方法提供依据，在现有的评价 方法的基础上加以改进和优化，丰富工程项目风险管理评价方法，具有一定的理论研究意义。 （2）对现行的风险评价方法进行适当的改进，使工程项目管理人员在正确的时间采取正确 的决策，制定一系列详细的风险评估和防范措施来减少或避免因意外事件或事故造成的损失， 从而显著降低项目运行成本，加快项目施工进度，提高项目的经济效益和社会效益，具有一定 的现实意义。 §1-3 研究的目的 一个工程项目能否取得成功，获得良好的经济和社会效益，一个关键的步骤就是对其采取 行之有效的风险管理，而风险管理的重点与难点就在于风险分析评价的环节上。本文通过深入 研究当前风险分析评价的主流方法，例如主观估计法、等风险图法、故障树法、层次分析法、 模糊综合评价法等，详尽研究他们的思路方法，虽然每种风险分析评价方法技术都有自己的特 点和一定的适用范围，但是它们都存在着一个通病，即它们只是独立的研究各风险变量对整个 工程项目的影响，而忽略了各风险变量之间的相关性对整个工程项目的影响，并且这种相关性 有时对整个工程项目的风险评价具有相当大的影响，更有甚