某知名私募基金内控风控制度汇编.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT1 XXX基金管理（北京）有限公司 内控风控制度汇编 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc529093771 信息披露事务管理制度 PAGEREF _Toc529093771 \h 3 HYPERLINK \l _Toc529093772 投资者适当性管理办法 PAGEREF _Toc529093772 \h 9 HYPERLINK \l _Toc529093773 投资工作日常流程管理制度 PAGEREF _Toc529093773 \h 11 HYPERLINK \l _Toc529093774 内部控制制度 PAGEREF _Toc529093774 \h 16 HYPERLINK \l _Toc529093777 私募投资基金募集行为及宣传推介管理制度 PAGEREF _Toc529093777 \h 24 HYPERLINK \l _Toc529093778 合格投资者内部审核流程制度 PAGEREF _Toc529093778 \h 36 HYPERLINK \l _Toc529093779 防范内幕交易、利益冲突制度 PAGEREF _Toc529093779 \h 43 HYPERLINK \l _Toc529093780 财产分离制度 PAGEREF _Toc529093780 \h 48 XXX基金管理（北京）有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范XXX基金管理（北京）有限公司（以下简称“本公司”）作为私募基金管理人的私募基金信息披露义务，保护私募基金投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露是指本公司作为私募基金管理人按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行的信息披露。 第三条 本制度所指信息披露义务人指《私募投资基金信息披露管理办法》中所称的信息披露义务人。 第四条 本公司作为私募基金管理人应与同一私募基金的其余信息披露义务人（如有），在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。本公司作为私募基金管理人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除本公司作为私募基金管理人的法定应承担的信息披露义务。 第五条 本公司作为私募基金管理人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 第六条 本公司作为私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。 第七条 本公司作为私募基金管理人应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有必威体育官网网址义务。 第八条 本公司作为私募基金管理人依据本制度对私募基金的信息披露活动进行自律管理。 第二章 一般规定 第九条 本公司作为私募基金管理人应当向投资者披露的信息包括： (一) 基金合同； (二) 招募说明书等宣传推介文件； (三) 基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）； (四) 基金的投资情况； (五) 基金的资产负债情况； (六) 基金的投资收益分配情况； (七) 基金承担的费用和业绩报酬安排； (八) 可能存在的利益冲突； (九) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁； (十) 中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。 第十条 本公司作为私募基金管理人披露基金信息，不得存在以下行为： (一) 公开披露或者变相公开披露； (二) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； (三) 对投资业绩进行预测； (四) 违规承诺收益或者承担损失； (五) 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； (六) 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； (七) 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞； (八) 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。 第三章 基金募集期间的信息披露 第十一条 私募基金的宣传推介材料（如募集说明书）内容应当如实披露基金的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应以基金合同为准。 第十二条 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息： （一） 基金的基本信息：基金名称、基金架构、基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人； （二） 基金