2016年湖北省证 券从业《证 券交易》之融资融券业务的账户体系模拟试题.docxVIP

2016年湖北省证券从业《证券交易》之融资融券业务的账户体系模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段 D．最终行为阶段 2、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 A．1 B．2 C．3 D．4 3、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。 A．期末基金份额净值 B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标 4、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。 A．收盘价 B．前一日平均收盘价 C．必威体育精装版成交价 D．净值 5、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 6、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是__。 A．收益性 B．流动性 C．有效性 D．稳定性 7、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。 A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D．基金管理人内部相互制约的制衡机制 8、被称为“均衡组合”的是__。 A．增长型证券组合 B．货币市场型证券 C．收入和增长混合型证券组合 D．指数化型证券组合 9、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。 A．税率统一下调为2‰ B．税率由1‰调整为3‰ C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收 D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收 10、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。 A．有资产的结算制度 B．无资产的结算制度 C．无负债的结算制度 D．有负债的结算制度11、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 12、中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5 13、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。 A．权益登记日 B．权益登记目的次一交易日 C．除权前的最后交易日 D．除权日 14、1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__。 A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约证券交易所 D．美国堪萨斯期货交易所 15、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。 A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局 D．不能做出任何判断 16、基本分析内容主要包括__ A．经济分析、行业分析、公司分析 B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 17、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断__的行为。 A．证券价格 B．证券价值 C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势 18、道氏理论属于__分析方法的一种。 A．心理 B．学术 C．技术 D．基本 19、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。 A．市盈率法 B．公司贴现现金流量法 C．可比公司定价法 D．市净率法 20、证券经纪商和客户之间的关系是__。 A．从属 B．依附 C．委托代理 D．互相制约 21、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。 A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善 C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊 22、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为__元。 A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5 23、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于__。 A．收入型证券组合 B．增长型证