2016年上半年山西省期货从业法律法规精选：风险监管指标监督管理试题.docxVIP

2016年上半年山西省期货从业法律法规精选：风险监管指标监督管理试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、2009年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。 A：外汇期货和期权 B：个股期货和期权 C：股指期货和期权 D：利率期货和期权 2、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是__。 A．基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保 B．基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10% C．基金不得投资于高风险的金融衍生品 D．基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易 3、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。则该套利结果为__美元(每点2 500美元)。 A．亏损1 050 B．亏损2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250 4、现代市场经济条件下，期货交易所是____ A：:高度组织化和规范化的服务组织 B：:期货交易活动必要的参与方 C：:影响期货价格形成的关键组织 D：:期货合约商品的管理者 5、技术数据的表现形式主要是各种图形和指标，其实质内容主要是 . A：价格趋势 B：数量变化 C：供求量 D：价格和数量 6、持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。 A．中国证监会 B．上级主管部门 C．期货交易所 D．国务院 7、下列关于国际期货市场发展的说法中，不正确的是。 A：在期货市场发展过程中，各个期货品种、各个市场相互促进，共同发展 B：目前已经出现了天气期货、GDP指数期货、房地产指数期货等期货品种 C：国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程 D：金融期货后来居上，期货期权方兴未艾 8、对买入套期保值而言，基差走强，__(不计手续费等费用)。 A．期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值 B．有净盈利，实现完全套期保值 C．有净损失，不能实现完全套期保值 D．套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断 9、大豆提油套利的做法是__。 A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约 C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约 10、美国期货市场中介机构包括__等。 A．FCM B．IB C．FB D．LCH11、建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务，是__的职能。 A．中国证监会 B．中国期货保证金监控中心 C．中国期货业协会 D．期货交易所 12、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 A．期货公司 B．期货交易所 C．客户 D．中国期货业协会 13、期货投资者保障基金按照__的原则筹集。 A．强制性和适度性 B．统一性与多层次性相结合 C．效率与公平相结合 D．取之于市场、用之于市场 14、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。 A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加 C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现 15、下列说法中，出现反向市场的原因不正确的是。 A：近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量 B：现货价格增加，高于期货价格 C：期货价格下降，低于现货价格 D：交割月到来，持仓费降至零 16、期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请? A：六个月 B：九个月 C：十二个月 D：以上皆非。 17、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。 A．需催促客户尽快确认 B．客户不能建立新的交易头寸 C．视为对交易结算报告内容有异议 D．视为对交易结算报告内容的确认 18、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A．联合办公 B．设备共享 C．信息隔离 D．信息沟通 19、美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有__。 A．风险 B．交易项目介绍 C．顾问费用 D．商品交易顾问的背景资料 20、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。 A．居间人隶属于期货公司 B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 21、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成