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中国GEF项目吸引私营部门参与情况调查报告 为了解私营部门的参与情况和所发挥的作用，GEF在2002年底至2003年初，在亚洲、欧洲、非洲、中美洲和南美洲一些国家对正在执行的GEF项目进行考察。中国是GEF进行考察和评估的国家之一。UNDP协助GEF挑选了5个中国GEF项目，这些项目均属于气候变化领域，它们是：中国乡镇企业节能与温室气体减排项目（以下简称“乡镇企业项目”）、消除节能照明产品和系统障碍项目（以下简称“绿色照明项目”）、中国节能无氟冰箱广泛商业化的障碍消除项目（以下简称“冰箱项目”）、中国节能促进项目（以下简称“节能项目”）和高效锅炉项目。 中国GEF工作秘书处派员全程陪同GEF专家组执行考察任务，同时进行独立分析完成了本报告。为今后对中国GEF项目的过去执行情况、成果和经验进行系统评估和总结打下了基础。 基本认识 中国私营部门在GEF项目中的地位和作用 GEF对私营部门的认定是宽泛的，把“私营部门企业”（private sector enterprises）（以下简称“私营企业”）定义为“私人股份或公众股份参与的实体”（those that are privately incorporated or publicly traded entities）。 针对中国的情况，“私营企业”的定义也许应有更大的灵活性和包容性，例如，应考虑中国改革开放以来在各行业进行的全国性产业调整和企业改制，以及这一进程在不同行业和不同地区的进展快慢等因素。 改革开放以来，特别是90年代中期以来，各行业的全国性产业调整和企业改制推动了越来越多的私营企业的产生和发展壮大。一些GEF项目，如“乡镇企业项目”和“高效锅炉项目”，因为时间跨度的原因，在项目立项设计时，涉及的企业还是国营企业，但在项目执行中，企业已转制为私营；一些项目，如“绿色照明项目”和“冰箱项目”，在项目的立项设计阶段，参与企业的构成，如灯具生产企业和冰箱生产企业，已是以私营企业为主体；还有的项目推动了新型私营企业在国内的产生和发展，如“节能项目”在其二期将通过对一期示范企业大量的复制，为能源管理公司（EMC）这样的新型私营企业在中国的成长打开了局面。 在接受考察的5个项目中，吸引私营部门参与的举措为私营部门在中国的发展发挥了以下指向性作用： GEF项目促进建立的国家标准和带动更新的产业和产品标准，帮助提高私营企业的技术能力和水平以及市场开发能力和水平； GEF项目中各渠道资金、先进管理和先进技术的引进，帮助提高私营企业的市场生存能力和发展能力，增强了企业活力； GEF项目为私营企业的生存和发展开拓了新的市场空间； GEF项目为企业自有资金在技术改造、产品宣传和创造环境效益等方面的使用发挥了导向作用。 外国私营部门在中国执行的GEF项目中的地位和作用 在接受考察的5个中国GEF项目中，外国私营部门在项目中的参与是十分有限的。总体而言，是通过咨询、概念和标准的引入、人员培训等方式实施的，但在最核心的参与内容技术转让方面，则少有作为。即使相关项目中存在外国私营部门的技术转让，也是通过商业途径实现的。 获得外国私营部门在中国GEF项目中的参与，应包括“走出去”和“请进来”两个方面。“走出去”似已有很强的针对性，如对技术和市场的考察，对人员的培训等等，在已执行的项目中有大量成功经验。除引进先进管理外，“请进来”的核心是获得外国先进技术的转让，先进技术通常掌握在私营部门，特别是企业手中。 在已执行项目（不仅限于这5个被考察项目）中缺少“请进来”的内容的原因主要是： 项目设计中较少包含“请进来”的内容； 国内已有技术可以达到或超过国外相关技术水平，项目执行可以直接利用国内已有技术； 外国企业控制真正先进的技术，但国内缺少适当的渠道获得。 以上原因中（1）（2）另作别论。对大多数技术落后的中国产业部门来讲，原因（3）是根本性的。 气候变化领域是GEF活动吸引私营部门参与的主战场 GEF希望其各领域项目活动中都能够吸引私营部门的参与。这样既可获得更多来源的融资，又能保证在GEF项目结束后，GEF项目产生的环境效益仍然得以维持和扩大。在GEF资金使用最多的两个领域，生物多样性和气候变化领域，GEF通过其项目做出的努力也更多。GEF第二次总体业绩评估报告（OPS2）的相关章节反映了上述内容。 相比较而言，气候变化领域是GEF活动吸引私营部门参与的主战场之一，特别是在中国。其原因在于： （1）GEF气候变化领域直接和私营部门最集中和最强大的产业及其发展紧密联系在一起。温室气体减排极大地依赖于产业调整和发展。如果缺少私营部门的支持和参与，减排无从谈起。 （2）在与温室气体排放有关的能源生产和消费产业，私营部门拥有的资金量是一个天文数字。通过GEF项目把这些资金吸引过来，使之在服务于企业经济效益的同时