第十二A节外汇兑换服务-HKEX.PDF

12A/ 1 第十二A節 外匯兌換服務 12A.1 交易通 12A.1.1 目的 一般規則第12A章列明結算公司作為交易通營運者可能提供外匯兌換服務的條款及條件，及交 易通中央結算系統參與者交收交易通外匯交易和股份轉出外匯交易的責任。本第12A節提供了 交易通中央結算系統參與者與結算公司之間，關於交易通外匯交易和股份轉出外匯交易的款 項數額詳情，及有關交收該等交易、提交股份轉出要求及為交易通股份加上及解除標記的程 序。 12A.2 交易通外匯交易 12A.2.1 交易通外匯交易的交收日 交易通結算參與者須在交收相應的交易通聯交所買賣的同一日（即T+2 日）交收交易通外匯 交易。除非文意另有所指，否則在本第 12A 節提及的「交收日」或「 日」應據此理解。 T+2 12A.2.2 交易通外匯交易的交收責任 就交易通買入外匯交易，交易通結算參與者有責任向結算公司買入人民幣，買入數額應等於 相應的交易通買入聯交所買賣的應付代價。據此，交易通結算參與者為交收交易通買入外匯 交易而提供的港元數額應等於應付代價乘以適用的人民幣賣出最終匯率。根據一般規則第12A 章及本第 12A 節的規定，結算公司提供用以交收交易通買入外匯交易的人民幣數額，應等於 上文所述的應付代價的數額。 就交易通賣出外匯交易，交易通結算參與者有責任向結算公司賣出人民幣，賣出數額應等於 相應的交易通賣出聯交所買賣的應收所得。根據一般規則第12A 章及本第 12A 節的規定，結 算公司提供用以交收交易通賣出外匯交易的港元數額，應等於應收所得乘以適用的人民幣買 入最終匯率。 運作程序規則 12A/2 12A.2.3 交易通確認報告 為協助交易通中央結算系統參與者就其交易通外匯交易和股份轉出外匯交易與其內部記錄進 行每日對賬，在每個辦公日大約下午六時，該等交易的詳情和相關資料會記錄在提供予交易 通中央結算系統參與者的交易通確認報告內。交易通確認報告只供交易通中央結算系統參與 者作參考之用。交易通中央結算系統參與者可以透過中央結算系統終端機或參與者網間連接 器取得交易通確認報告。 根據以上所述及結算公司的酌情權，提供予交易通結算參與者的交易通確認報告將會包括下 列資料（如有）: (i) 在相關交易日產生的每項交易通外匯交易的資料、相應的交易通聯交所買賣的細節、 關於每一相關交易通股份的交易通外匯數額及其相應的在持續淨額交收制度下的款項 數額及股份數額的資料、參與者的交易通最終外滙數額及會被加上標記或解除標記的 交易通股份數量； (ii) 每一相關交易通股份在前一交易日所產生的交易通外匯數額及其相應的在持續淨額交 收制度下的款項數額及股份數額、參與者的交易通最終外滙數額及會被加上標記或解 除標記的交易通股份數量； (iii) 在相關交易日產生的每項股份轉出外匯交易的資料、相應股份轉出要求的詳情、及參 與者就股份轉出外匯交易的匯總款項數額 ；及 (iv) 在前一交易日產生的每項股份轉出外匯交易的資料、及參與者就股份轉出外匯交易的 匯總款項數額。 12A.3 交易通外匯交易的款項數額 12A.3.1 目的 交易通結算參與者可能須在T +2 日，就一隻交易通股份，交收多項交易通外匯交易，並須在 同一天，就交易通股份交收多項非交易通支援的聯交所買賣。為了減低交易通結算參與者的