信托业应负之义务及相关行为规范-法规查询.DOC

PAGE PAGE 1 「信託業應負之義務及相關行為規範」部分條文修正條文對照表 財政部92年12月30日台財融（四）字第0920058675號函洽悉 行政院金融監督管理委員會93年11月19日金管銀（四）字第0930033104號函洽悉 行政院金融監督管理委員會93年12月31日金管銀（四）字第0938012150號函洽悉 行政院金融監督管理委員會94年05月12日金管銀（四）字第0948010538號函洽悉 行政院金融監督管理委員會95年03月16日金管銀（四）字第09585006360號函洽悉 行政院金融監督管理委員會95年08月31日金管銀（四）字第09500323840號函洽悉 行政院金融監督管理委員會96年07月09日金管銀（四）字第09600244610號函洽悉 行政院金融監督管理委員會96年09月05日金管銀（四）字第09600382200號函洽悉 行政院金融監督管理委員會97年05月13日金管銀（四）字第09700166290號函備查 行政院金融監督管理委員會98年06月23日金管銀票字第09700523810號函備查 行政院金融監督管理委員會99年10月07日金管銀票字第09900390270號函備查 行政院金融監督管理委員會101年5月9日金管銀票字第10100077150號函核定 金融監督管理委員會民國103年10月6日金管銀票字第10300277790號函核定 金融監督管理委員會民國105年01月08日金管銀票字第10400318440號函核定 修正條文 現行條文 說明 第三條　（守法之義務） 信託業應遵守信託法、信託業法及相關法令與信託公會所訂定之會員自律公約與其他規章（以下簡稱「信託公會規章」），不得有違反或幫助他人違反法令或信託公會規章之行為。 信託業兼營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、或其他依法得兼營之業務，於執行該等業務時，除應遵守前項所述各法令規定及信託公會規章外，並應依各該兼營之業務所適用之法令辦理。 信託業兼營期貨信託事業，除應遵守第一項所述各法令規定及信託公會規章外，並應遵守該兼營事業所適用之法令。 信託業擔任境外基金管理辦法所定之境外基金銷售機構或私募境外基金之受委任機構者，除應遵守第一項所載各法令規定外，並應遵守證券投資信託及顧問法、境外基金管理辦法、外匯相關法規、金融監督管理委員會（以下稱「金管會」）與中央銀行關於境外基金所頒布之相關命令。 信託業擔任證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則所定之證券投資信託基金之銷售機構者，除應遵守第一項所載各法令規定外，並應遵守證券投資信託及顧問法、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則及金管會關於證券投資信託基金所頒布之相關命令。 信託業擔任期貨信託基金管理辦法所定之期貨信託基金之銷售機構者，除應遵守第一項所載各法令規定外，並應遵守期貨交易法、期貨信託基金管理辦法及金管會關於期貨信託基金所頒布之相關命令。 信託業受託投資境外結構型商品，除應遵守第一項所載各法令外，並應遵守境外結構型商品管理規則及其相關規定。 第三條　（守法之義務） 信託業應遵守信託法、信託業法及相關法令與信託公會所訂定之會員自律公約與其他規章（以下簡稱「信託公會規章」），不得有違反或幫助他人違反法令或信託公會規章之行為。 信託業兼營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、或其他依法得兼營之業務，於執行該等業務時，除應遵守前項所述各法令規定及信託公會規章外，並應依各該兼營之業務所適用之法令辦理。 信託業兼營期貨信託事業，除應遵守第一項所述各法令規定及信託公會規章外，並應遵守該兼營事業所適用之法令。 信託業擔任境外基金管理辦法所定之境外基金銷售機構或私募境外基金之受委任機構者，除應遵守第一項所載各法令規定外，並應遵守證券投資信託及顧問法、境外基金管理辦法、外匯相關法規、行政院金融監督管理委員會（以下稱「金管會」）與中央銀行關於境外基金所頒布之相關命令。 信託業擔任證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則所定之證券投資信託基金之銷售機構者，除應遵守第一項所載各法令規定外，並應遵守證券投資信託及顧問法、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則及金管會關於證券投資信託基金所頒布之相關命令。 信託業擔任期貨信託基金管理辦法所定之期貨信託基金之銷售機構者，除應遵守第一項所載各法令規定外，並應遵守期貨交易法、期貨信託基金管理辦法及金管會關於期貨信託基金所頒布之相關命令。 信託業受託投資境外結構型商品，除應遵守第一項所載各法令外，並應遵守境外結構型商品管理規則及其相關規