威海市商业银汇报材料.pptVIP

今年以来，我行在执行力建设上还有一个重要抓手，就是狠 抓月度工作会议制度。通过月度工作会议制度，规范会议流 程、提高会议效率、打造会议文化。一个横到底，竖到边， 矩阵式的月度工作会议制度，从今年的1月份开始规范，执 行力的效果已经显现（已经明确全年全行性会议23个）。 月度工作会议主要有三大流程： 会前的准备流程 会议的召开流程 会后的落实流程。 * 2011年5月11日 开展“五有”制度大检查 持续提升制度执行力 银行是高风险行业，精细化管理尤为重要。我们认为：精细化管理的要义在于提高管理效率，提高管理效率的根本在于提高制度的执行力，而提高制度执行力的关键在于制度执行的检查督办。 多年来，威海市商业银行已经形成了一套“五有”制度大检查，促制度执行力提升的较为成熟的的管理模式。 按照会议的要求，下面我简要的汇报一下这一模式的做法和体会。不当之处，请批评指正。 尊敬的各位领导，同志们： “五有”的提出：随着各项业务的快速发展，2005年下半年，行长提出了“所有业务必须有制度覆盖；所有制度必须有监督覆盖；所有监督必须有检查覆盖；所有检查必须有评比覆盖；所有评比必须有考核覆盖”的要求。2006年初，行长办公会正式把“有制度、有监督、有检查、有评比、有考核”的“五有”作为一种检查制度确定了下来。 一、“五有”的提出与检查立项 有制度 银行业务 有考核 有检查 有评比 有监督 检查立项：自2006年以来，我行将每年的2至3月份定为“制度检查月”，4月份定为“制度修订月”，5月份定为“制度学习月”，6月份定为“制度考试月”，制度的执行力是整个活动的主题。每年的“五有”制度大检查，都要经过行长办公会进行立项。 制定检查方案：每年的“五有”制度大检查都有详细的实施方案。今年的“五有”制度大检查的准备工作，从2010年底开始，总行各部室先后召开4次调度会，在往年检查标准的基础上，从标准、范围和检查方法等方面对检查方案进行进一步的修订完善，最终确定的检查标准有：67个大项，256个条款，599条扣分标准，涵盖了全行所有业务指标、关键操作环节和重要风险点。 二、检查方案的制定与动员部署 活动动员部署：首先是发布检查项目和扣分标准。1月20日，在办公网上发布。2月6日月度工作会议上，对具体检查进行安排部署。接着，各分支机构分别召开专题准备工作会，对照599条检查标准，进行层层分解任务，明确责任，开展全面的自查自纠。 济南分行、天津分行、青岛分行分别成立了由分行行长为组长的自查小组，先后召开3次自查调度会议。各分支机构把迎接检查的准备过程变成了广大干部员工理解、落实规章制度，提高制度执行力的过程，在全行上下形成了良好的合规文化的氛围。 检查组的组成：质量管理办公室牵头，总行各部室分别确定一名副总经理（副主任）作为检查组成员。工作小组成立后，对检查的项目、条款和检查方法、扣分标准进行强化培训。 三、检查人员的组成与工作实施 检查工作的实施：到达作业现场，依据检查方案，检查人员采取现场查询记录、抽样资料调查、现场操作观察、现场提问等方式进行检查。 检查结束后，被检查单位负责人在检查报告上现场签字确认。 检查报告的形成：3月15日检查结束后，检查组召开总结会议，对检查情况进行汇总。进行综合排名和单项排名，对检查中发现的规范性和容易引发风险的问题提出了处理意见，对下一步制度的完善和改进提出建议。 2011年“五有”制度大检查，历时1个半月的时间，深入3个分行机关和40家支行进行了检查，对626项进行扣分，涉及扣分标准157条。3月下旬，《威海市商业银行2011年“五有”制度检查情况报告》在办公网上进行了公示。 四、检查报告的形成与结果应用 检查结果的应用：行长办公会根据检查结果，确定了威海地区内部管理先进支行6家，济南地区、天津地区内部管理先进支行各1家，文明规范服务、会计结算业务、贷后业务管理、安全防范管理先进支行各1家。对综合排名后两名的支行由总行领导对其支行中层以上干部进行集体诫勉谈话，敦促加强管理，提升内部管理水平，防范经营风险。 整改情况：检查结束以后，各分支行针对检查发现的问题进行了为期半个月的整改，并向质量管理办公室提交了整改情况报告。根据整改情况，质管办对10个支行进行了整改“回头看”检查，进一步巩固了检查的效果。 五、检查整改的情况与总结表彰 总结表彰：4月6日召开总结表彰大会，对8家内部管理先进支行和单项排名第一的4个支行进行了隆重的表彰。先进支行从不同侧面分别介绍了管理经验，行长进行了总结讲话。在全行上下进一步营造了“提升制度执行力，强化精细化管理”的良好氛围。 “五有”制度大检查，每年都取得了良好的效果。 ——变“单项检查”为“综合检查”； ——变“单枪匹马”为“团队检查