上海海立（集团）股份有限公司关于非公开发行限售股上市流.PDFVIP

股票代码：600619(A 股) 900910(B 股)    股票简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股)   编号：临 2018‐040  上海海立（集团）股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ● 本次限售股上市流通数量为 121,570,477 股 ● 本次限售股上市流通日期为 2018 年 8 月 12 日（因2018 年 8 月 12 日为 法定休息日，故顺延至 2018 年 8 月 13 日上市流通） 一、本次限售股上市类型 1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 2 、非公开发行限售股核准情况：经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]1732 号《关于核准上海海立（集团）股份有限公司向杭州富生控股有限公 司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，上海海立（集团）股份有 限公司（以下简称“公司”或“海立股份”）向杭州富生控股有限公司（以下简 称“富生控股”）等44 名交易对方非公开发行股份 151,351,351 股。 3 、非公开发行限售股股份登记情况：本次非公开发行新增股份已于 2015 年 8 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手 续。 4 、非公开发行限售股锁定期安排： 公司向富生控股等 44 名交易对方非公开发行股份 151,351,351 股。其中富生 控股、葛明、童柏生认购公司非公开发行的股份自该等股份登记在其名下之日起 36 个月之内不转让，自 2018 年 8 月 12 日（非交易日顺延）起解除限售并上市 流通，数量为 121,570,477 股。浙江荣盛创业投资有限公司、浙江娃哈哈创业投 资有限公司、浙江浙科汇丰创业投资有限公司、浙江浙科美林创业投资有限公司 等 4 名法人及赵其良等 37 名自然人认购公司非公开发行的股份自该等股份登记 在其名下之日起 12 个月之内不转让，自 2016 年 8 月 12 日起解除限售并上市流 通，数量为 29,780,874 股。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2015 年 8 月 12 日，公司实施非公开发行股票（购买资产）完成后，公司新 增股份 151,351,351 股，公司总股本增加至 819,095,466 股。 2015 年 11 月 4 日，公司实施非公开发行股票（募集配套资金）完成后，公 司新增股份 47,215,189 股，公司总股本增加至 866,310,655 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 1、公司发行股份购买资产的认购对象富生控股等 1 名法人及葛明、童柏生 等 2 名自然人承诺其认购的公司非公开发行的股份自上市之日（2015 年 8 月 12 日）起 36 个月内不转让，可上市流通时间为 2018 年 8 月 12 日（非交易日顺延）。 本次申请解除股份限售的股东严格遵守了各自所作出的股份锁定承诺。 2 、富生控股及葛明承诺在持有海立股份之股份期间，富生控股和葛明及其 控制的其他企业将不以任何形式从事与海立股份、杭州富生电器股份有限公司 （以下简称“富生电器”）现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包 括不以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与海立股份、富生电器现有业务 及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与海立股份、富生电器发生任何 形式的同业竞争。富生控股和葛明及其控制的其他企业与海立股份及其子公司之 间不存在显失公平的关联交易。富生控股和葛明及其控制的其他企业尽量避免或 减少与海立股份及其子公司之间的关联交易；对于无法避免或有合理理由存在的 关联交易，将与海立股份及其子公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关 法律、法规、规章、上市规则和其他规范性文件以及海立股份章程的规定履行批 准程序；将以市场公允价格与海立股份及其子公司进行交易，不利用该类交易从 事任何损害海立股份及其子公司利益的行为；保证按照有关法律、法规、上市规 则和海立股份章程的规定履行关联交易的信息披露义务。富生控股及