中国私营公司美国资本市场上市研究分析（DOC50页）.docVIP

PAGE - PAGE 40 - 中国私营公司美国资本市场上市研究 目录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc 目录 PAGEREF _Toc \h 1 HYPERLINK \l _Toc 前言 PAGEREF _Toc \h 1 HYPERLINK \l _Toc 第一节 NASDAQ市场体系简介 PAGEREF _Toc \h 4 HYPERLINK \l _Toc 第二节 NASDAQ上市公司的条件 PAGEREF _Toc \h 5 HYPERLINK \l _Toc 第二章 首次公开发行的基本要素分析 PAGEREF _Toc \h 7 HYPERLINK \l _Toc 第一节 首次公开发行的基本要素 PAGEREF _Toc \h 7 HYPERLINK \l _Toc 第二节 首次公开发行的程序分析 PAGEREF _Toc \h 9 HYPERLINK \l _Toc 第三章 首次公开发行前的若干重要事项及应对策略 PAGEREF _Toc \h 11 HYPERLINK \l _Toc 第一节 首次公开发行前的私募安排 PAGEREF _Toc \h 11 HYPERLINK \l _Toc 第二节 首次公开发行前的公司结构重组 PAGEREF _Toc \h 11 HYPERLINK \l _Toc 第三节 尽职调查及应对策略 PAGEREF _Toc \h 12 HYPERLINK \l _Toc 第四节 审计工作及其重点分析 PAGEREF _Toc \h 13 HYPERLINK \l _Toc 第五节 通常会遇到的其他事项 PAGEREF _Toc \h 14 HYPERLINK \l _Toc 第四章 成功上市实例分析 PAGEREF _Toc \h 15 HYPERLINK \l _Toc 第一节 首次公开发行的基本过程 PAGEREF _Toc \h 15 HYPERLINK \l _Toc 第二节 首次公开发行前重大事项的解决 PAGEREF _Toc \h 16 HYPERLINK \l _Toc 第五章 上市实例简析 PAGEREF _Toc \h 19 HYPERLINK \l _Toc 第一节 亚信，精准的时间表 PAGEREF _Toc \h 19 HYPERLINK \l _Toc 第二节 新浪，逆势而上 PAGEREF _Toc \h 21 HYPERLINK \l _Toc 第三节 金山，在途中…… PAGEREF _Toc \h 24 HYPERLINK \l _Toc 第一节 法案出台背景分析 PAGEREF _Toc \h 27 HYPERLINK \l _Toc 第二节 404条款剖析 PAGEREF _Toc \h 28 HYPERLINK \l _Toc 第三节 管理层的声明书和相关责任分析 PAGEREF _Toc \h 29 HYPERLINK \l _Toc 第四节 404条款实施实务要点 PAGEREF _Toc \h 30 HYPERLINK \l _Toc 第七章 在美上市中国公司分析 PAGEREF _Toc \h 31 HYPERLINK \l _Toc 第一节 美国上市中国公司概览 PAGEREF _Toc \h 31 HYPERLINK \l _Toc 第二节 上市时机与上市表现分析 PAGEREF _Toc \h 33 HYPERLINK \l _Toc 第三节 上市审计费用分析 PAGEREF _Toc \h 35 HYPERLINK \l _Toc 第八章 结语 PAGEREF _Toc \h 36 HYPERLINK \l _Toc 附录一：上市流程基本时间表 PAGEREF _Toc \h 40 HYPERLINK \l _Toc 参考文献 PAGEREF _Toc \h 43 前言 美国资本市场是全球规模最大、流动性最强、效率最高的市场，也可以说是法制最健全、投资人受到最好保护的资本市场。对于全世界各地需要融资上市的公司，美国资本市场都有巨大的吸引力。作为非美国公司，可以通过在美国证券管理委员会（Securities and Exchange Commission）注册的公开发行（U.S. SEC-registered public offering）进入美国资本市场。 这些股票发行人（issuers)进入美国资本市场可以获得的潜在的利益包括以下方面：较容易获得数量庞大的大投资基金的关注，获得在美国进行较快速的后续融资的可能性，可