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中国汽车全球价值链利益分配、企业创新与升级研究 　　【摘要】文章从全球价值链的视角，审视全球化进程中汽车企业的组织行为及利益格局。企业技术创新不仅是全球价值链分工体系形成和演变的最终推动力，同时也是导致全球价值链中汽车企业的绩效显著差别的根本原因。研究认为，提高自主创新能力是中国本土汽车企业实现升级的有效路径。 　　【关键词】全球价值链；汽车企业；技术创新；升级 　　【中图分类号】F407.471 【文献标识码】A 【文章编号】1002—736X（2013）04-0045—03 　　改革开放30年多来，我国汽车产业得到快速发展，成为国家经济发展的重要支柱性产业之一。中国的“市场换技术”政策使本土汽车企业成功嵌入汽车全球价值链分工体系中。本土汽车企业可以借助GVC快速进入国际市场、获取先进知识与技术，但同时被“锁定”在GVC低附加值环节，只能获取微薄的边际利润。从某种意义上看，中国的“市场换技术”政策意图并未完全实现。本文从全球价值链的视角，研究技术创新对GVC分工体系形成与企业升级的关系。 　　一、企业创新推动汽车全球价值链的形成和演变 　　20世纪90年代以来，随着贸易自由化和经济全球化进程加快，以及发展中国家市场需求的迅速增长，发达国家的汽车巨头通过生产环节空间垂直转移，开始在全球范围内布局生产体系。世界汽车工业最终形成以跨国企业集团——六大跨国汽车集团（丰田、福特、通用、戴姆勒，克莱斯勒、雷诺一日产、大众）和四家独立的跨国汽车公司（宝马、PSA、本田、现代）的“6+4”共同垄断主导的全球价值链纵向分工体系。汽车全球价值链是典型的生产者驱动类型。汽车GVC纵向分工体系演变呈现GVC战略环节趋于寡头垄断结构、关键零部件供应商所在环节行业结构也趋于集中、附加值不断提高、GVC各环节的企业之间关系越来越复杂等显著特点。 　　汽车全球价值链的形成是企业自发地进行价值环节片断化和空间重组的行为结果，可以运用经济学边际成本和边际收益来进行分析，其中比较优势、规模经济和专业化分工对全球价值链的形成起了重要促进作用（杨小凯，1989）。Feenstra（1998）认为，技术进步（特别是运输???术和通信技术）和关税下降（制度变迁）降低企业之间价值分离和空间重组的边际成本，是推动全球价值链形成的重要外部条件。总之；市场竞争压力是汽车全球价值链分工形成的市场条件，经济全球化统一了经济体制，是全球价值链分工形成的制度条件，而技术创新是全球价值链分工体系形成和演变的最终推动力。 　　二、企业创新影响汽车全球价值链的利益分配 　　汽车全球价值链可分为产品研发设计、生产加工、物流、品牌销售、售后服务等环节。其中，产品设计、品牌推广和关键零部件生产采购等属于高附加值环节，而整车装配、非关键零部件的生产加工、流通环节等属于低附加值环节。全球大型汽车制造商是汽车全球价值链的领导者，也是最大的收益者。关键零部件垄断供应商也能够获得独立的有利地位。而发展中国家的本土企业被锁定在进入壁垒低、利润低、竞争激烈的生产环节，生存与发展空间受到制约。 　　跨国汽车制造企业凭借自己在技术创新能力和人力资本积累方面的比较优势，占据且控制着GVC研发、品牌或销售终端等高端环节，发展中国家的企业依赖于劳动力或各种自然资源要素禀赋形成的比较优势，处于全球价值链中的低端制造性环节。发达国家的全球汽车制造商把核心业务集中在技术研发、品牌和GVC治理能力等方面，通过贴牌销售利用发展中国家廉价劳动力和快速发展的市场。跨国汽车公司通过CKD（Completely Knock Down）和SKD（Semi Knocked Down）生产方式进入发展中国家市场，与全球垄断供应商和系统中间商紧密合作共同满足全球不同地区的客户需求。 　　汽车行业中的发达国家和发展中国家的企业在GVC所处的环节不同，利润分配很不公平。这种不均衡的利益分配格局直接表现为不同GVC的不同环节的企业之间绩效的显著差异。由于知识在GVC上分布不均衡，全球价值链中不同环节行业结构不同、纵向关联行业结构也不一样，企业的吸收能力存在差异等因素会对企业创新激励产生不同的影响，从而导致企业之间创新能力的动态变化。伴随着企业创新能力的动态变化，企业的地位和利益发生改变，GVC的纵向分工结构也会发生改变。一方面，特定的GVC的纵向分工结构会影响企业的创新行为；另一方面，企业技术创新反过来会影响GVC纵向分工结构的改变。企业创新不仅影响价值创造总量，而且影响市场结构及纵向关联行业的结构，决定了企业之间的议价能力和价值分配规则，两者共同作用是导致全球价值链企业的绩效差别（见图-1）。 　　汽车全球价值链企业的技术创新能力差异，从短期静态来看，取决于企业之间资源禀赋差异；从长期动态来看，企业之间的创新激励强弱是形成技