施工企业GB50430审核检查表1.docVIP

受审核部门 / 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责 审核员： 标准条号：3.1/3.2/3.3/3.4/4.1/4.2/4.3/ 审核日期： 年 月 日 序号 审核内容提示 标准条号 现场审核记录 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件 如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问 如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问 是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问 质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问 如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问 是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件 是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件 质量管理一般包括哪些内容？问 质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件 如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问 建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件 如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录 企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件 组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？ 查文件 各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？ 总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问 企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件 如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等 3.1.1 3.1.2/3.3.1 3.1.3 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.3.2 3.3.3 3.4.1 3.4.2 3.4.3 4.1.1/4.2.1 4.2.1 4.2.2 4.3.1 4.3.2/4.3.3 4.3.4 注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。 受审核部门 / 区域：质量管理基本要求——文件和记录 审核员： 标准条号：3.5 审核日期： 年 月 日 序号 审核内容提示 标准条号 现场审核记录 备注 1 2 3 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件 与质量管理有关的文件包括哪些？问 主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件 如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程 是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件 文件发布之前如何批准？抽查文件 如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。 各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件？所获文件是否全面、有效？查控制记录。 所使用的文件是否满足使用要求？查看 各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看 如何对作废文件进行控制？询问和查看 是否建立记录管理制度？是否符合标准要求？查文件 与质量管理有关的记录范围包括哪些？问 主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件 如何对与质量管理有关的记录进行控制？问，查流程 是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范围是否全面？查文件 工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技术档案的管理人员及其职责？问，查文件和现场查看。 记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。 如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看 3.5.1 3.5.2 3.5.3 注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。 受审核部门 / 区域：人力资源管理 审核员： 标准条号：5.1/5.2/5.3 审核日期： 年 月 日 序号 审核内容提示 标准条号 现场审核记录 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 是否建立和实施人力资源管理制度？是否符合标准要求？主管部门和相关部门的职责是否明确？查文件 是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量管理的长远目标相一致？问询和查文件 是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要求？查文件 是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特种作业人员证书 提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种 作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工