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中小企业产学研合作创新利益困境分析 　　摘　要：针对中国中小企业目前产学研合作创新效果低下的现状，首先分析了产生产学研合作的这种现实困境的原因，并对产学研各方参与合作创新的利益动机进行了深入分析，在此基础上得出产学研合作的共同利益，以帮助中国产学研合作走出利益的困境。 　　关键词：产学研；合作创新；利益；中小企业 　　中图分类号：F27 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）19-0022-02 　　国外对中小企业产学研合作的研究比较成熟。Kazuyuki M.（2005）研究发现，产学研合作对小企业生产力提高的影响要远远大于对大企业的影响[1]。T. Kodama（2008）也指出，与高等院校的合作显然有助于中小企业从事如专利申请之类的研发活动 [2]。J. Bruneel等（2010）认为，与高等院校的长期合作以及高等院校或政府财政部门的相关政策规定对中小企业的影响要远远大于对大企业的影响[3]。国内一些学者也对产学研合作创新的问题做了大量有益研究。其中，有些学者着重分析产学研合作对于促进中小企业技术创新的重要意义，如刘晋华（2007）等；有些学者重点对中小企业产学研合作模式进行分析，如樊霞、胡军燕、赵丹萍（2010）等。还有些学者着重探索中小企业产学研合作中存在的问题，如袁静、吴瑶（2009）等。还有学者探讨当地中小企业产学研合作应该如何发展，如顾继红（2010）等。可惜的是，上述文献都没有揭示出导致中小企业与高校及科研机构合作或不合作的利益缘由。 　　一、中小企业产学研合作的现实困境 　　多年来，中国中小企业产学研合作创新工作取得长足进步，但虚华的表面不能完全掩盖合作实际效果的苍白和低下。Guan J.C.、Richard M.Y、Mok C.K .等指出，产学研合作对产业创新的激励作用在中国还处于低效阶段[4]。造成这种现状，主要基于以下两个事实： 　　1.利益多元化。产学研合作涉及企业（产）、高等院校（学）、科研院所（研）三方或两方组织，各方都有自己的利益目标，因此在合作过程中会产生利益冲突[5]。从本质上说，企业是一种盈利性的经济组织，追求的是“高的超额利润”。而高校则是培养人才的社会公益组织，除了获得更多的科研经费外，还有很多别的非经济利益目标，例如开启民智等。对于科研机构来说，一方面科研机构希望将自己的科研成果出售出去，另一方面也希望获得社会及政府对科研的财政支持，得到社会的关注及重视。正是由于产学研合作各方有着不同的利益目标，中国的科研与生产之间存在着较严重的脱节[6] 。 　　2.利益结合点缺失。中国中小企业产学研合作普遍存在合作“表面化”的现象，参与合作的中小企业大多为了从高校获得技术解决方案，或者为获取学校廉价的劳动力，高校及科研机构则以发表学术论文、成果获得政府奖励为评价导向[7]。之所以出现合作“表面化”，是因为合作各方利益结合点的缺失。当前中国，对于高校及科研机构来说，产学研并未成为其内在的迫切需求；对中小企业来说，利益的诱惑不太大，内外力量的推动也不够强。通过产学研实现自主创新并未成为中小企业内在的迫切需求。它们在产学研合作中处于被动地位，未能顺利完成知识的转移过程，进而企业的创新能力与核心竞争力也没有得到实质性的提升。因此，“表面化”的合作导致高校及科研机构的知识无法为提升中小企业的核心竞争力提供帮助，从而导致企业更无动力参与合作。 　　二、中小企业产学研合作利益动机的深层思考 　　1.产学研合作中的利益诉求。产学研合作涉及多个参与者，各个参与者都有其利益诉求。那么，发生在产学研合作中的利益诉求到底是单一的还是多元的呢？合作的动因在于利益，但利益不应该是单一的经济目标诉求，而是多重目标的组合。产学研合作主要涉及三个层面的利益主体，即中小企业、高校及科研机构、政府。不同的利益主体对应着不同的利益诉求。中小企业的利益诉求除了利润最大化外，还包括获取技术、人才及市场进入，为社会提供需要的产品和服务。高校与科研机构则有相似的利益诉求，包括培养人才，获得经济回馈，得到政府及社会的认可及资助以及通过对企业各部门生产经营活动的了解，发现企业或行业现行发展中的不足，进而激发深层次的科研创新。利益诉求的多元化，导致产学研合作利益博弈的复杂化，增加了利益整合与平衡的难度。 　　2.产学研合作的基础。要提高产学研合作的效果，各方就得明确：产学研合作的基础是什么，是共同利益还是各合作主体的一己私利？产学研合作的基础是通过多个参与方博弈后形成的共同利益。这里的共同利益指的并不是产学研的整体利益，而是各利益主体相互兼容后形成的利益诉求。这是因为：第一，共同利益最大化是产学研合作健康发展的基础。产学研合作的本质问题是如何通过利益主体的优势互补实现创新[8]。产学研合作的形成、存在和发展都与利益密切相