企业上市步尽职调查报告.doc

关于XX电路版有限公司 初步尽职调查报告 XX电路版有限公司（贵公司）： 本所律师十分荣幸参与贵公司拟申请首次公开发行股票并上市项目前期尽职调查（以下简称“本次IPO项目”）。在贵公司领导和同事的大力支持和协助下，本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和其他相关法律、法规及规范性文件的规定，通过在贵公司的现场尽职调查基础基础工作，并经深入分析总结，特制作了本份初步尽职调查报告，现呈贵公司，以期积极推进贵公司本次IPO项目进程。 本初步尽职调查报告仅供贵公司讨论之用。 预祝贵公司申请首次公开发行股票并上市工作取得圆满成功！ HH律师集团（北京）事务所 中国?北京 二〇一一年五月十日 目 录 第一部分 基本情况及历史沿革 3 一、 XX电子（深圳）有限公司 3 （一）基本情况 3 （二）历史沿革 4 二、 XX电路版（东莞）有限公司 9 （一）基本情况 9 （二）历史沿革 10 三、 XX电路版（青岛）有限公司 16 （一）基本情况 16 （二）历史沿革 17 第二部分 控股股东及实际控制人 19 一、 XX电路版有限公司 19 （一）基本情况 19 （二）历史沿革 19 二、 实际控制人 20 第三部分 运营状况 20 一、 公司业务 20 （一） 经营范围 20 （二） 主营业务 21 二、 关联方和关联交易 21 （一） 关联方 21 （二） 关联交易 34 三、 主要财务指标 34 四、 资产状况 34 （一） XX电子 34 （二） XX东莞 35 （三） XX青岛 35 五、 公司治理结构及规范运作 36 （一） XX电子 36 （二） XX东莞 36 （三） XX青岛 37 六、 税费情况 37 （一） 适用的主要税（费）种和税（费）率 37 （二） 税收优惠和财政补贴 38 七、 环境保护和产品质量、技术等标准 39 （一） XX电子 39 （二） XX东莞 40 （三） XX青岛 42 八、 诉讼、仲裁或行政处罚 46 （一） XX电子 错误！未定义书签。 （二） XX东莞 错误！未定义书签。 （三） XX青岛 错误！未定义书签。 第四部分 对拟公开发行股票并上市的若干建议 46 三、结语 错误！未定义书签。 第一部分 基本情况及历史沿革 XX电子（深圳）有限公司 （一）基本情况 XX电子（深圳）有限公司系在深圳市工商行政管理局（以下简称“深圳市工商局”）登记注册的有限公司。根据深圳市工商局核发的《企业营业执照》（注册号：440301503325633），XX电子（深圳）有限公司（以下简称“XX电子”）的基本情况如下： 住所：深圳市南山区蛇口后海工业村十栋 法定代表人：黄志国 注册资本：港币1400万元 实收资本：港币1400万元 公司类型：独资经营（港资） 经营范围：生产经营各种印刷电路版。产品70%外销。普通货运（在许可有效期内经营，仅限自货自运）。 股东（发起人）：香港XX电路版有限公司 营业期限：自一九九二年六月四日至二〇一二年六月四日 成立日期：一九九二年六月四日 截至本报告出具之日，XX电子系香港XX电路版有限公司（以下简称“香港XX”）的全资子公司，XX电子的股权结构如下 （单位：港币） 时间 股东名称 出资金额 占注册资本比例 注册资本 2001.3.9-至今 香港XX 1400万 100% 1400万 1992.6.4-2001.3.9 香港XX 350万 100% 350万 截至本报告出具之日，公司注册资本1400万港币出资方式及其比例是：货币出资10,500,00.00港币，占注册资本75%；实物出资3,500,000.00港币，占注册资本25%，具体如下表： 股东名称 出资形式 金额（单位:港币） 比 例 香港XX 实物 3,500,000.00 75% 货币 10,500,000.00 25% 合 计 14,000,000.00 100% （二）历史沿革 1、1992年6月4日公司设立 根据XX电子的工商登记资料和公司相关人员的陈述，并经合理查验，XX电子系于1992年6月4日由（香港）XX电子有限公司出资设立的外商独资有限责任公司。XX电子设立时已经如下审批及相关程序： （1）1992年2月11日，深圳市工商局核发“深工商外名证字第02934号”《外商投资企业名称登记核准使用证》，核准使用的企业名称中文为XX电子（深圳）有限公司，英文为YONGJIE ELECTRO