无锡联云世纪科技股份有限公司开转让说明书.docx

无锡联云世纪科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 长春市自由大路 1138 号 二零一六年六月 无锡联云世纪科技股份有限公司 公开转让说明书 II 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开 转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所 作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益 作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行 负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 III 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示 投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： （一）市场竞争风险 为了适应电信业对外开放的需要，国务院于 2008 年 9 月修订的《外商投资电 信企业管理规定》，经营全国的或者跨省、自治区、直辖市范围和经营省、自治区、 直辖市范围内的基础电信业务，注册资本最低限额分别从原来的 20 亿和 2 亿元降 到 10 亿和 1 亿元人民币，外商投资门槛不断降低。 工业和信息化部 2012 年 6 月 27 日发布了《关于鼓励和引导民间资本进一步 进入电信业的实施意见》，鼓励民间资本开展增值电信业务，进一步明确对民间资 本开放因特网数据中心（IDC）和因特网接入服务（ISP）业务的相关政策，引导民 间资本参与 IDC 和 ISP 业务的经营活动；2014 年 1 月国务院发布《国务院关于取 消和下发一批行政审批项目的决定》（国发〔2014〕5 号文），“取消基础电信和 跨地区增值电信业务经营许可证备案核准”。这些政策使得 IDC 服务准入门槛不断 降低，加剧了该行业的市场竞争，也对公司盈利状况产生了一定的压力。 （二）关键资源成本上升风险 由于我国电信运营行业属于寡头垄断行业，行业中的主要运营商具有以垄断优 势为基础的议价定价能力。如果电信运营供应商在未来提高其资源的供应价格，或 调整行业的相关政策来限制电信资源的供应量，公司将可能会面临基础采购资源成 本上升所带来的盈利能力下降风险。 （三）不可抗灾害影响公司业务正常运营的风险 公司互联网 IDC 数据中心业务主要依靠持续服务、稳定性强的机房设施，如果 公司数据中心的机房设施受到地震、火灾或水灾等不可抗力的因素影响，导致设备 停机或损坏，将严重阻碍公司业务的正常运营，并给客户造成严重损失。  PAGE 6 （四）报告期内存在未及时办理授权批准而从事电信业务的风险 报告期内公司存在未及时取得授权而从事电信业务的情形。根据《电信业务经 营许可管理办法》相关第十九条规定，获准经营电信业务的公司经发证机关批准， 可以授权其持有股份不少于 51%并符合经营电信业务条件的子公司经营其获准经营 的电信业务。2014 年 10 月 18 日，北京联云出具书面授权证明，授权联云世纪开展 《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》所批准的经营业务，授权使用期限为 永久，授权使用费为无偿。但因公司法律意识淡薄，没有意识到该授权需取得发证 机关的批准。 2016 年 4 月 29 日，工业和信息化部中国信息通信研究院、电信与信息服务咨 询中心发布了《领取中华人民共和国增值电信业务经营许可证通知-(2016)第 04 批》的通知公告，北京联云在此次领取许可证的单位名单中，申请事项为“授权子 公司”。 2016 年 5 月，北京联云领取了中华人民共和国工业和信息化部颁发的新的《中 华人民共和国增值电信业务经营许可证》（B1，发证日期为 2016 年 4 月 6 日，有效期至 2019 年 10 月 17 日，同时附页中载明：授权联云世纪在无锡 1 城 市经营第一类增值电信业务中的互联网数据中心业务、互联网接入服务业务。 无锡联云经营北京联云获准经营的电信业务事项目前已取得合法授权。 报告期内公司存在未及时取得授权而从事电信业务的情形而被电信管理机构处 罚的法律风险。根据《电信业务经营许可管理办法》，违反相关规定的，由电信管 理机构责令改正，给予警告，并处 5000 元以上 3 万元以下的罚款。但该行为并不属 于《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》规定的 重大违法违规情形，并不构成重大违法违规行为，且公司及母公司北京联云已取得 相关主管部门的合法合规证明。 2016 年 3 月 29 日，工业和信息化部信息通信管理局出具证明，证明北京联云 世纪在 2