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一、选择题 1[单选题] 下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（　　）。 A.健全 B.合理 C.及时 D.独立 参考答案：C 参考解析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。 2[单选题] 下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（　　）。 A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据 参考答案：A 参考解析：作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。 3[单选题] 证券公司向客户融资，只能使用（　　）。 A.融资专用资金账户内的资金 B.融资专用资金账户内的证券 C.融券专用证券账户内的证券 D.融券专用证券账户内的资金 参考答案：A 参考解析： 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 4[单选题] 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（　　）。 A.可分离型与非分离型 B.独立型与分离型 C.独立型与非独立型 D.可分型与不可分型 参考答案：A 参考解析： 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。 5[单选题] 首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：D 参考解析： 略。 6[单选题] 按照产品形态，金融衍生工具可以分为（　　）。 A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具 B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具 C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具 D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换 参考答案：B 参考解析： 金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中，根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A项是根据交易场所的分类；C项是从基础工具分类角度的分类；D项是从其自身交易的方法和特点的分类。 7[单选题] 深证综合指数以（　　）为样本股。 A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票 B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股 C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票 D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票 参考答案：A 参考解析： 深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。 8[单选题] 下列关于中国证监会的说法中，正确的是（　　）。 A.中国证监会成立于1993年 B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局 C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局 D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位 参考答案：D 参考解析： 中国证监会成立于1992年10月，为国务院直属正部级事业单位。依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。 9[单选题] 按照发行时证券的性质，证券分为（　　）。 A.可转换债券、可转换优先股票 B.可转换普通股票、可转换优先股票 C.可转换债券、可转换普通股票 D.可转换债券、信用债券 参考答案：A 参考解析： 在国际市场上，按照发行时证券的性质，证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。 10[单选题] 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（　　）。 A.净资产不低于2亿元人民币 B.经营行为规范 C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币 D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等 参考答案：C 参考解析： 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件；①净资产不低于2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；等等。 11[单选题] 下列关