金融市场基础知识真题汇编_00002.docVIP

一、选择题 1[单选题] 除权除息日通常为股权登记日之后的（　　）个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A 参考解析：除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。 2[单选题] 年度报告应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。 A.4 B.5 C.6 D.7 参考答案：A 参考解析：略。 3[单选题] 若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（　　）。 A.盈亏恰好抵消 B.盈大于亏 C.盈小于亏 D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析 参考答案：A 参考解析：若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。 4[单选题] 股权类产品的衍生工具不包括（　　）。 A.股票期货 B.股票指数期权 C.金融互换 D.股票期权 参考答案：C 参考解析： 股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。 5[单选题] 下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（　　）。 A.波及范围广 B.干扰程度浅 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大 参考答案：B 参考解析：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点包括：波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。 6[单选题] 下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（　　）。 A.不可以记名 B.不允许在流通市场上交易 C.不能自由转让 D.发行对象是一些特殊机构或个人 参考答案：A 参考解析： 非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。 7[单选题] 下列（　　）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。 A.收购的方式 B.公开发行证券的条件和程序 C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容 D.协议收购的规定 参考答案：B 参考解析： 《证券法》对上市公司收购的主要内容的规定有：①收购的方式；②持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容；③要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限；④要约收购方式收购人的义务；⑤协议收购的规定；⑥收购完成后的事项。 8[单选题] （　　）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。 A.真实原则 B.准确原则 C.完整原则 D.及时原则 参考答案：C 参考解析： 略。 9[单选题] 证券监管机构对证券公司的日常监管分为（　　）。 A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管 参考答案：B 参考解析： 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。 10[单选题] 1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.上海证券交易所 B.北平证券交易所 C.青岛市物品证券交易所 D.天津市企业交易所 参考答案：B 参考解析：略。 11[单选题] 下列说法错误的是（　　）。 A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 B.经济手段调节过程通常较快 C.行政手段比较直接 D.行政手段多在证券市场发展初期进行 参考答案：B 参考解析： 经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12[单选题] （　　）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。 A.远期利率协议 B.远期汇率协议 C.远期合约 D.远期交易 参考答案：A 参考解析：略。 13[单选题] 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性 参考答案：D 参考解析： 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则．对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。 14[单选题] （　　）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。 A.董事长 B.总经