《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见1.pptVIP

Deloitte screen small Jan 2010 7.40 cm 2.91 Inches 6.00 cm 2.36 Inches 8.00 cm 3.15 Inches To view Deloitte drawing guides: Right-click on slide and select ’Grid and Guides...’ Check ’Display drawing guides on screen’ Select ’OK’ Deloitte screen small Jan 2010 7.40 cm 2.91 Inches 6.00 cm 2.36 Inches 8.00 cm 3.15 Inches To view Deloitte drawing guides: Right-click on slide and select ’Grid and Guides...’ Check ’Display drawing guides on screen’ Select ’OK’ White markers indicate position of Deloitte Drawing Guides 7.40 cm 2.91 Inches 6.00 cm 2.36 Inches 8.00 cm 3.15 Inches ?11.70 cm ? 4.61 inches 0.50 cm ? 0.2 inches ? 0.50 cm ? 0.2 inches 11.70 cm ? 4.61 inches ? To view Deloitte drawing guides: Right-click on slide and select ’Grid and Guides...’ Check ’Display drawing guides on screen’ Select ’OK’ Deloitte screen small Jan 2010 7.40 cm 2.91 Inches 6.00 cm 2.36 Inches 8.00 cm 3.15 Inches To view Deloitte drawing guides: Right-click on slide and select ’Grid and Guides...’ Check ’Display drawing guides on screen’ Select ’OK’ Deloitte screen small Jan 2010 7.40 cm 2.91 Inches 6.00 cm 2.36 Inches 8.00 cm 3.15 Inches To view Deloitte drawing guides: Right-click on slide and select ’Grid and Guides...’ Check ’Display drawing guides on screen’ Select ’OK’ 重要发文及背景： 1、2013年12月25日，国务院办公厅出台《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》（国办发[2013]110号，以下简称《意见》）； 2、关于深入学习贯彻《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的通知（广东证监[2014]3号，以下简称《通知》）。 《意见》解读 主要内容： 健全投资者适当性制度 优化投资回报机制 保障中小投资者知情权 健全中小投资者投票机制 建立多元化纠纷解决机制 健全中小投资者赔偿机制 加大监管和打击力度 强化中小投资者教育 完善投资者保护组织体系等方面构建中小投资者保护体系 《意见》 重点内容 对期货公司在保护中小投资者利益方面，主要要求： 建立中小投资者分级准入制度和适当性制度； 对所提供的产品销售和服务建立明确的风险等级评定，并与投资者适当性相匹配； 重视投资者投诉和纠纷处置。 一、健全投资者适当性制度。 ? 《意见》第一条要求公司制定完善中小投资者分类标准，科学划分风险等级。 《意见》要求对中小投资者分类标准及依据“进行动态评估和调整” 《意见》要求，规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围与方式; 公司应当评估产品和服务的风险等级，并向投资者推荐适合的产品或服务，并做好充分说明。 《意见》要求，建立执业规范和内部问责机制，保证投资者适当性制度落到实处。 ? 三、保障中小投资者知情权 ? 《意见》第三条要求，有关主体增强信息披露的针对性，对于显著影响交易价格的信息，应当及时履行信息披露和报告义务，切实履行信息披露职责。 五、建立多元化纠纷解决机制 ? ? 《意见