华丽家族股份有限公司独立董事制度.PDFVIP

华丽家族股份有限公司独立董事制度 （修订草案） 【经公司第六届董事会第九次会议审议通过】 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善华丽家族股份有限公司 （以下简称“公司”）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，提 高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指 导意见》”）、《上市公司治理准则》和《华丽家族股份有限公司章程》（以下 简称 “《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 本公司聘任的独立董事原则上最多只能在五家上市公司（包括本公司）兼任 独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行本公司独立董事的职责。 第四条 公司聘任的独立董事中，至少包括一名会计专业人士。公司董事会 成员中至少包括三分之一独立董事。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应按规定补足独立董事人 数。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证券监督管理委员 会（以下简称 “中国证监会”）的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的 培训。 第二章 独立董事的任职资格与条件 第七条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有《指导意见》所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）公司章程规定的其他条件。 第八条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系人 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿 媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上，或者是公司前十名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5 ％以上的股东单位，或者在公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第九条 公司董事会、监事会，单独或者合并持有本公司已发行股份1％以上 的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定披露上述内容。 第十一条 在选举独立董事的股东大会召开前，董事会将所有被提名人的有 关材料同时报送中国证监会、上海证监局和上海证券交易所。公司董事会对被提 名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。 对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立 董事候选人。 在召开股东大会选举独立董事时，董事会应对独立董事侯选人是否被中国证 监会提出异议的情况进行说明。