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基于机构仓储自存储政策述评 　　[摘要]针对研究者自存储到机构仓储意愿低的问题，介绍研究者所属机构、研究出资方和出版商制定的自存储政策。分析政策三方尊重、协商与合作的关系。总结自存储政策制定应该注意的问题，包括：自存储政策的强与弱问题；存储位置唯一问题；存储与出版的关系问题；版权问题；存储与开放的时间问题等。 　　[关键词]机构仓储　开放获取　自存储政策 　　[分类号]G250.7 　　 　　1　引言 　　 　　回首机构仓储(Institutional Repository，简称IR)发展的第一个十年，到2009年12月25日，全球共注册IR l 552家，其中中国11家。在IR数量迅速增长的同时，研究者发现设计者的热情和主张并没有被目标用户充分共享。内容建设是IR面临的主要问题之一。IR内容获取机制主要遵循学科仓储(subject Reposito―ries，简称SR)实践多年的方法，自存储成为IR获取资源的主要方式。研究者的自存储意愿低，是IR内容空洞的一个重要原因。面对研究者不愿意存储的事实，近年来，许多大学和研究机构相继出台自存诸政策，鼓励、支持、强制研究者进行自存储。自存储的方式有三种：IR、SR和个人主页。本文从基于IR的自存储政策出发，分析自存储政策对IR有哪些积极的作用和不完善的方面，以促进IR的建设发展及政策本身的完善。 　　 　　 　　2　基于机构仓储的自存储政策的发展及内容 　　 　　自存储政策的先驱是澳大利亚昆士兰科技大学，该校于2003年9月制定自存储政策，2004年1月生效，2006年、2009年分别修改过两次。紧随其后的是葡萄牙的米尼奥大学，它的自存储政策于2005年1月实施。2005年，美国国立卫生研究院制定政策要求其资助的研究成果进行自存储并实行开放获取；2007年，美国国会通过议案要求加强该研究院的自存储。2008年2月，哈佛大学艺术与科学学院投票通过了他们的自存储政策，其政策被众多大学效仿，美国、加拿大、澳大利亚、英国及北欧的一些国家相继制定了自存储政策。到2009年末，已有183家注册机构和出资方出台了自存储政策。 　　按制定机构不同，笔者将这些政策分为研究者所属机构(大学和研究机构)自存储政策、研究出资方自存储政策、出版商自存储政策。 　　 　　 　　2.1　研究者所属机构的自存储政策 　　这里的机构指大学和研究机构。到2009年12月25日，共有144个大学和研究机构制定的自存储政策进行注册。政策主要包含如下内容：①自存储内容。政策大部分倾向于存储同行评审的出版物。存储的版本是作者手稿的最后版本或出版版本，即存储的版本应与正式出版物在内容上保持一致。少数机构规定必须为PDF格式。②自存储时间。基本上要求尽快存储，提出可以接受的协议限制是在出版后6-12个月内，但是元数据必须在论文发表时就进行存储。③自存储地点。大多数要求存储到IR中，也有少数要求存储到SR或指定位置。④自存储条件。少数提出必须尊重出版商的版权政策，极少数提出元数据中必须包含有出版商网站的链接。⑤自存储的执行者。可以由作者本人进行，也可由代理机构代为存储。 　　 　　2.2　研究出资方的自存储政策 　　为充分传播其资助的研究项目的成果，研究出资方的资助条件之一就是要求研究成果能够尽早全面地免费提供给公众，将研究论文的复本自存储在一个开放获取库内(包括IR和SR)。根据注册情况，现有42家出资方制定了强制自存储政策，7家出台了建议自存储政策。这些政策的内容包括：①政策强度，存储部分资助或全部资助的项目，一般强制要求存储，有的还要求在最后的报告中说明研究成果存储或将存储在哪里。②存储内容。主要是同行评审的，或出版版本及最后报告或执行概要。出资机构也越来越多地要求储存原始研究数据，以便研究结果的验证和进一步开展工作；还有的要求存储研究的参考书目和链接出版商网站。③存储时间。一般在出版后的6个月内，最长不超过12个月。同时也对版权进行说明，要求尊重出版商的版权、许可、OA禁止期等。 　　 　　2.3　出版商的自存储政策 　　针对目前快速发展的OA运动，出版商们也纷纷出台自己的自存储政策，对在其期刊上发表的论文提供OA进行说明和限制。根据英国Romeo项目统计，目前制定了自存储政策的出版商已有670多家。有62％的出版商正式允许某种形式的自存储。《自然》出版集团第一个表示愿意适应大学的自存储政策，可以直接存储到IR之中，而且只要求6个月的禁止OA期。现在已有许多出版商接受了自存储PDF格式文档，而以前只是同意存储同行评审之后的未编辑过的手稿，对于OA禁止期从6个月到12个月。 　　 　　 　　3　基于机构仓储的三方自存储政策关系分析 　　 　　政策制定三方的目标不同，态度