2007年中关村高新技术中小企业集合债券法律意见书.pdfVIP

北京市君泽君律师事务所 2007 年中关村高新技术企业集合债券 法律意见书 致： 神州数码（中国）有限公司 北京和利时系统工程股份有限公司 北京北斗星通导航技术股份有限公司 有研亿金新材料股份有限公司 北京市君泽君律师事务所（以下简称“本所”）受神州数码（中国）有限公司、 北京和利时系统工程股份有限公司、北京北斗星通导航技术股份有限公司、有研 亿金新材料股份有限公司的委托，根据本所与发行人签订的《专项法律顾问合同》， 指派张炜、詹智鹰律师（以下简称“本所律师”）作为专项法律顾问，就发行人2007 年中关村高新技术企业集合债券（以下简称“本期债券”）发行事宜，出具本法律 意见书。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《企业债管理条 例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财 金[2004]1134号）（以下简称“《债券管理通知》”）、《国家发展改革委关于下达2007 年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知》（发改财金[2007]602号） 等相关法律、法规及配套文件的规定，对发行人与本期债券发行有关的法律事实 进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需要的文件资料，并向发行人 高级管理人员进行了必要的询问。 在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证：即其已经提供了本所认为出 具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，有 关材料上的签字和/或印章是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者 原件一致。 1 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效的 有关法律、行政法规、部门规章的规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合 法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规、部门规章为依据的， 同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准、确认。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提 供的文件和有关事实进行了核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供发行人为申请发行本期债券之目的使用，不得用作任何其 他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期债券发行的必备文件，随同其 他申报材料呈有关主管部门审查，并依法对所出具的法律意见承担责任。 基于上述，本所出具法律意见如下： 一、发行人本期债券发行的授权和批准 1. 2007 年 3 月 19 日，《国家发展改革委关于下达 2007 年第一批企业债券发 行规模及发行核准有关问题的通知》（发改财金[2007]602号）下达2007年中关村 高新技术中小企业集合债券（7家）发行规模为3.7亿元人民币。 2. 发行人董事会议 2.1 2007年8月22日，发行人神州数码（中国）有限公司（以下简称“神州 数码”）召开董事会，会议应到人员5名，实际到会人员4名。会议由董事长召集和 主持，审议并通过发行集合债券的决议，同意神州数码发行总额为2亿元人民币的 2007年中关村高新技术企业集合债券。 2.2 2005年9月28日，发行人北京和利时系统工程股份有限公司（以下简称 “和利时”）召开股东会，会议应到人员6名，实际到会人员6名。会议由董事长召 集和主持，审议并通过了《关于申请发行企业债券》的提案。拟募集资金不超过 8,000万元人民币，期限三年。 2.3 2006年5月6日，发行人北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称 2 “北斗星通”）召开董事会，会议应到人员7名，实际到会人员7名。会议由董事长 召集和主持，审议并通过了《关于发行中关村科技企业债券的申请》的议案。 2.4 2006年4月3日，发行人有研亿金新材料股份有限公司（以下简称“有研 亿金”）召开董事会，会议应到人员7名，实际到会人员7名。会议由董事长召集和 主持，审议并通过发行集合债券的决议，同意有研亿金发行总额为1,000万元人民 币的2007