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_____________________________________________________________________ Page PAGE 1 of NUMPAGES 21 DUE DILIGENCE REQUEST SUBJECT: Due Diligence Review and the Due Diligence Binder 目录 1. 历史及发展 2. 企业资料 3. 行业概述 4. 业务及运作 5. 董事、高级管理层及员工 6. 控股股东、重要股东、初始控股股东 7. 主要股东 8. 关联交易 9. 未来计划及前景 10. 研究及开发 11. 销售 12. 产品 13. 供应商 14. 质量控制 15. 牌照/许可证/奖项/证书/荣誉 16. 竞争 17. 知识产权 18. 不动产权益 19. 监管事宜 及 政府政策 20. 诉讼 21. 融资及担保 22. 重大合约 23. 财务资料 24. 保险 25. 其他事项 1. 历史及发展 Information Received (Y / N / N.A.) Remarks 1.1 请描述集团历史及发展，包括但不仅限于下列事项： 请提供集团初始的公司注册时间和地点及其业务概况 集团创始人对于本行业的经验 集团创办时的背景及商业环境 重大进展（以年代为顺序） - 产品（或服务） - 市场 - 顾客 - 战略合作伙伴 - 销售网络 - 生产设备 - 职员人数 集团的优势及劣势 在集团业务记录期间1，是否有收购及出让重大资产？若有，请提供相关文件和协议 1.2 请讨论集团成功的主要因素。 1.3 请讨论近期的市场发展可能对集团业务和未来前景所造成的影响。集团是否采取行动以应对这些变化？ 注1：业务记录期间指截止至200年12月31日止 个年度 2. 企业资料 Information Received (Y / N / N.A.) Remarks 2.1 请提供集团各公司下列各项资料： 名称 (b) 注册成立日期及地点 (c) 公司历史身份（私营、国有等等） (d) 公司成立的有关真实文件的副本，包括营业执照、公司注册证、备忘录和章程等 (e) 合资合同（如有） (f) 股本最终发行日 - 批准 - 发行 - 股份种类 - 股东 (g) 在业务记录期间审批和发行股本的详细变动资料 (h) 主营业务 (i) 自有资产 (j) 董事会 (k) 在业务记录期间的经审计财务资料 2.2 请提供公司已存在的和计划变更的股权架构。 2.3 请提供在业务记录期间关于集团每一位董事在股权变动方面的核准资料。 2.4 请提供主要往来银行的的名称及地址。 2.5 请提供全权代表公司的证监会联络人姓名。 2.6 请提供公司秘书名单和会计师名单及其任职资格证书。 2.7 请提供贵公司刊物以及网址（如有）。 3. 行业概览 Information Received (Y / N / N.A.) Remarks 3.1 请提供集团所处行业的行业概述，包括但不仅限于未来市场趋势、行业发展潜力、产品生命周期等等信息。 3.2 请描述影响集团所处行业的未来发展和市场环境的主要积极和消极因素。 3.3 请描述集团产品/服务的历史及预期三年增长率，请特别描述以下产品。 (a) 港币即期外汇交易 (b) 港币远期外汇交易 (c) 美元和各种通货存款 (d) 港币存款 (e) 存款单 (f) 票据/债券 (g) 港币远期汇率协议 (h) 美元掉期汇率 3.4 请评价集团所处行业的市场潜力及形势和集团业务的定位。 3.5 请说明集团所属行业是否有行业进入门槛。 3.6 请提供公开文件，例如政府文件、行业主要情况、行业杂志及统计。 4. 业务及运作 Information Received (Y / N / N.A.) Remarks 4.1 请描述集团主要业务及其相关的风险因素。 4.2 请提供以下集团主要业务信息： (a) 公司开展哪些主营业务 (b) 产品/服务描述 (c) 产品/服务手册 (d) 以下各项在业务记录期间对公司的贡献 营业额 利润 员工价值 资本价值 (e) 专利，版权，执照，必需的授权（如有） (f) 主要商业伙伴/竞争对手（市场竞争描述） (g) 在业务记录期间的销售区域明细分类 (h) 在业务记录期间前10位销售客户名单以及各自所占的百分比率 (i) 在业务记录期间前10位供应商名单及其各自所占的百分比率 (j) premises used for running the business: 地址 地区 自有或租借的 抵押和/或租赁协议（如有） 4.3 请详细说明与竞争者相比较集团的优势及劣势。