《营业部证 券经纪人业务指导意见》.docVIP

《营业部证券经纪人业务指导意见》（试行） 内 容 第一章 总 则 第二章 培训、试用及资格认定 第三章 组织管理 第四章 日常管理 第五章 证券经纪人客户管理 第六章 绩效管理 第七章 报酬、基金管理 第八章 行为守则及违纪处分 第九章 附 则 附 件 一、《证券经纪人营销协议书》 二、《证券经纪人申请表》 三、《证券经纪人担保书》 四、《证券经纪人服务确认书》 营业部证券经纪人业务指导意见 （试行） 第一章 总 则 第一条 为适应证券市场发展，拓展证券经纪业务营销服务功能，向客户提供全面优质的服务，建立证券经纪人营销队伍和经纪业务营销体系，提升公司经纪业务竞争力，根据国家有关规定和本公司实际情况，特制定本指导意见。 第二条 本指导意见所称的证券经纪人是指经资格认定，营业部核准，利用营业部的现有资源和自身优势，为营业部开发客户资源，并向客户提供开户咨询和投资建议等经纪服务，根据业绩向营业部领取报酬的自然人（含工作室）。 第三条 证券经纪人经营业部核准后，须与营业部签订《证券经纪人营销协议》（见附件一），确定双方的合作关系。营业部员工可自愿转为证券经纪人。 培训、试用及资格认定 第四条 具备下列条件，经营业部考核认定，方可申请从事证券经纪人业务： 具有完全民事行为能力的中国公民； 大专或以上学历（能力出众和经验丰富者可以相应降低学历）； 3、至少一年的证券工作经验，或至少一年银行、保险、期货和其他营销工作经验； 4、具备一定的社会关系和客户开发能力； 5、热爱证券事业，忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好，具有良好的职业道德； 6、自愿并承诺遵守国家有关法规、行业自律性组织及营业部的行为规范。 第五条 营业部根据自身发展的需要，组织证券经纪人业务培训、统一资格考试和试用，经综合考核后，证券经纪人与营业部签订《证券经纪人营销协议》后，方可开展证券经纪人业务。 证券经纪人须提交下列资料： 1、《证券经纪人资格申请表》（见附件二）； 2、身份证、学历证明及其复印件一份； 3、近期一寸免冠彩色照片两张； 4、担保书一份（见附件三），至少一位担保人（有当地户口且有稳定收入来源）身份证及其复印件一份； 5、营业部认为需要提交的其他资料。 第六条 证券经纪人分为专职证券经纪人和兼职证券经纪人。专职证券经纪人是指通过业务培训，资格考试和试用合格，并接受营业部日常管理、考核和报酬的证券经纪人（以下“证券经纪人”特指专职证券经纪人）。兼职证券经纪人是为营业部介绍客户资源，不接受营业部日常管理和考核，仅根据其业绩向营业部领取报酬的证券经纪人。兼职证券经纪人的管理可参照本指导意见。 第七条 业务培训内容包括：公司文化、证券基础知识、证券交易实务、证券投资分析、业务操作流程、岗位职责、展业技巧、客户营销技巧、证券经纪人管理系统应用等。证券经纪人须通过统一的资格考试，考试合格者，进行试用。营业部原有证券经纪人须参加培训，经营业部总经理同意可免于考试。 第八条 证券经纪人试用期最长为三个月，试用期间称为见习证券经纪人。试用期满后达到考核业绩者，经审核合格，成为专职证券经纪人。 组织管理 第九条 公司经纪业务部负责进行公司证券经纪人业务统一的组织、协调、指导和管理，制定证券经纪人业务的发展规划、营销方案，并协同相关部门适时组织证券经纪人的培训及展业营销活动。 第十条 营业部由总经理主管或指派副总经理主管证券经纪人业务，由客户服务部经理负责对证券经纪人进行日常管理，并依照本指导意见制订具体的实施细则，报公司经纪业务部备案。 内容包括：1、监督、管理证券经纪人拓展业务的合规性； 2、对证券经纪人的业绩进行统计分析，形成报告上报公司经纪业务部；3、帮助、协调证券经纪人充分利用公司资源做好客户的开发、维护和咨询服务工作；4、客户服务部经理负责组织证券经纪人培训、日常管理和考核评议等工作，并按月报公司经纪业务部备案。 第十一条 专职证券经纪人分为投资助理、投资经理、高级投资经理，其业绩参照标准如下表所示： 标 准 级 别 A类地区 B类地区 名下客户 市值（万元） 月手续费 净收入（元） 月成交总 金额（万元） 名下客户 市值（万元） 月手续费 净收入（元） 月成交总 金额（万元） 投资助理 200 1500 150 100 1000 100 投资经理 500 5000 500 300 3000 300 高级投资经理 1000 10000 1000 800 6000 600 说明：1、符合以上任意两个业绩标准者，方可认定相应的级别；月成交总金额只含股票和基金的成交金额； 2、A类地区为深圳、广州、