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浅谈工程项目投标阶段的风险管理 承包商在工程项目投标阶段进行风险管理的必要性 目前建筑企业在承接工程中普遍存在承诺垫资、竞相压价、无端让利等不合理现象，致使施工企业面临资金高度紧张、材料及人工市场波动大、财务成本失控、“潜亏”挂账多等诸多问题。 以上现象、问题主要存在于工程项目投标期与合同履行期。工程项目承包商在项目投标期既面临着失标的风险，又面临着中标后能否实现项目目标的风险。因此处理好投标期的风险管理是关键。 为此，本文仅从工程项目承包商的角度就工程项目投标期的风险防范进行浅要探讨。 承包商在工程项目投标阶段的风险防范 一个工程项目若采用公开招标的方式，程序共有16项，如下所示： 建设工程项目报建 审查建设单位资质 招标申请 资格预审文件、招标文件的编制与送审 工程标底价格的编制 刊登资审、招标通告 资格审查 发放招标文件 现场踏勘 投标预备会 投标文件的编制与递交 工程标底价格的报审 开标 评标 确定中标单位 签订合同 对于承包商来说，涉及到的过程主要有资格审查、编标报价、签订合同。 一、申报资格预审阶段的风险防范 申报资格预审阶段是指从业主颁布资格预审通知，投标人编制资格预审文件送业主审查完毕，发布资审合格名单这一过程。 资格预审是招标机构确认投标者信誉、技术、资金等各方面是否胜任项目实施的关键一环，是承包商投标过程的第一关。因此，承包商如欲参加投标，则面临着资格预审不合格的风险。 资格预审主要涉及七方面的内容：一是公司概况；二是公司财务状况；三是拟投入的主要管理情况；四是拟投入劳动力和施工机械设备情况；五是近三年来所承建的工程和在建工程情况一览表；六是目前和过去三年涉及的诉讼和仲裁情况；七是其他情况（各种奖励和处罚等）。对此，我们应着重做好以下三方面工作： 首先，积累一般资格预审的资料，针对工程特点，下功夫填好重点部位，又要反映出本公司的施工经验、施工水平和施工组织能力。特别是要突出说明本公司近期承建的类似工程的情况。这往往是业主考虑的重点。 其次，搜集竞争对手的资料，包括企业的历史、信誉、经营能力、技术水平、设备能力，从而以长制短，突出自己的优势。 最后，作好递交资格预审表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料。 二、编标报价阶段的风险防范 编标报价阶段是指从业主发布招标通知、出售招标文件、投标编标报价直到开标这一过程。在此阶段中，投标人的核心工作是按招标文件要求编制标书，承包公司要通过投标文件来体现本身的价格优势、技术管理水平、资金实力，与其他投标人竞争。因此，编标报价阶段是整个投标过程的核心，报价的高低不仅直接关系到投标的成败，而且关系到中标后的经营盈亏。 在此阶段，承包商主要承受以下三个方面风险： 价格风险 工程量风险 投标报价的施工方案风险 价格风险 工程建设项目招投标，实际上是种先定价后成交的期货交易方式。因此，它具有远期交割的特性，这一特性决定了编标报价阶段所估算的各类资源的价格与工程实施过程所需资源的实际价格之间可能存在着一定的差价，从而导致工程项目承包商面临一定的价格风险。从价格风险产生的来源看，主要由两方面的因素所引发。首先是人工费、材料费、机械台班费及其他直接费用的增长；其次是估算和计算误差、漏项或错误。价格风险的后果是导致工程项目成本上升，经济效益下降 。 规避价格风险可以采取四种策略 ： （1）、减轻风险。 “二分析一预测” 即：分析工程项目所处的社会环境、经济环境与工程环境；分析工程项目所需资源的供求关系；科学、合理地预测物价上涨趋势。 安排多人采用不同的计算方法进行估算，以减少计算误差、漏项或错误，从而使价格风险减轻到可接受的水平。 （2）、转移风险 借用合同或协议，在风险一旦发生时将损失的一部分转移到项目以外的第三方身上。例如：如果总承包合同己签订，总承包对自己能够得到的工程款己十分明确，此时总承包商可以将某些单价偏低或可能亏损，或专业技术难度很大，自己难以承担的分项工程分包给能力较强的专业公司，从而降低成本并转移风险。 （3）、自留风险 自留风险是最省事的风险规避方法，对于工程量不大，工期较短，相关市场的变化对项目实施的影响较小或者承包商依据工作经验，自己有能力承担的风险，此时可采取自留风险的方法。 （4）、后备措施 防范价格风险的后备措施主要是预算应急费。 预算应急费是一笔事先准备好的资金，它一般分为实施应急费和经济应急费两类。 实施应急费用于补偿估价和实施过程中的不确定性。实施应急费又可分为价格质量应急费和调整应急费。前者用于