广州御银科技股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

广州御银科技股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总 则 为了规范广州御银科技股份有限公司(以下称公司)募集资金的管理,最 一、 大限度维护投资者的合法利益。依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规的规定,结合公司实际 情况，特制定本管理办法。 二、 本办法所称募集资金是指公司公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特 定用途的资金。 三、 募集资金的使用应本着规范、透明的原则，严格限定用于公司对外公布 的募集资金投向的项目。未经公司股东大会批准，不得改变公司募集资金的用途。 四、 根据有关法律、法规的规定，公司应及时披露募集资金使用情况，充分 保障投资者的知情权。 五、 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度、并确保该制度的 有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任 追究等内容进行明确规定。 六、 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 七、 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项 履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小 企业板块保荐工作指引》及本办法的规定进行上市公司募集资金管理的持续督导工 作。 第二章 募集资金的存储 八、公司对募集资金采用专户存储的管理办法。公司在银行设立专用账户存储 募集资金，并在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行三方 签订募集资金三方监管协议，协议至少包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资 金总额的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与 相关当事人签订新的协议，并及时报交易所备案后公告。 九、专用账户的设立由公司董事会批准。公司董事会应在公司历次发行前的合 理期间内及时设立募集资金专项账户。 十、募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募 集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券 交易所同意。 第三章 募集资金的使用 十一、公司在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续。由使用部门填 写申请单，经财务负责人审核，由总经理或董事长审批同意后由财务部门执行。 十二、募集资金投资项目应严格按照董事会的计划进度实施，执行部门要细化 具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成。 十三、确因不可预见的客观因素影响，出现严重影响募集资金投资计划正常进 行的情形时，项目实施部门必须对实际情况及时向总经理、董事会报告，并详细说 明原因，公司上报深圳证券交易所并公告。 十四、募集资金项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予 他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业 务的公司。 公司不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷款或其他变相改 变募集资金用途的投资。 十五、禁止公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集 资金。 十六、公司应当在每个