中国结算上海分公司上公司股权分置改革登记结算业务操作指引.PDFVIP

中国结算上海分公司 上市公司股权分置改革登记结算业务操作指引 为配合上市公司顺利实施股权分置改革方案，根据中国证券监督管 理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、财政部、中国人民银行、 商务部《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、中国证券监督管理 委员会《上市公司股权分置改革管理办法》和上海证券交易所、深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 《上市公司股权分置改革业 务操作指引》等法律、法规和行政规章，制定本业务操作指引。 1.上市公司股权分置改革申请查询 因实施股权分置改革方案，上市公司可申请持有人名册查询、高管 人员及关联方持股及交易情况查询、股东持股及冻结情况查询及有关营 业部数据的特殊查询，具体的查询方式如下： 1.1 持有人名册查询、高管人员及关联方持股及交易情况查询、股 东持股及冻结情况查询。 1.1.1 持有人名册查询 上市公司实施股权分置改革查询全体持有人名册、前N 名持有人名 册，可通过PROP2000 系统自助预约或事后申请查询。未安装PROP2000 系统，或未及时通过 PROP2000 系统申请预约查询的，可通过前台查询 方式获取持有人名册。通过前台查询方式的，应向本公司发行人登记部 提交《证券发行人查询申请书》（附件一）原件。 上市公司选择 PROP2000 系统自助申请查询方式的，全体持有人名 册、前N 名持有人名册将在申请日日终结算后发送。 上市公司选择前台查询方式的，发行人登记部审核《证券发行人查 询申请书》合格后，在三个工作日内向申请的上市公司提供查询结果数 据。 1.1.2 高管人员及关联方持股及交易情况查询 上市公司查询高管人员及关联方截止到某一交易日的持股情况及 某个时间段的交易情况，需向本公司发行人登记部提交申请材料如下： （1）《证券发行人查询申请书》原件； （2）《高级管理人员及关联企业名单附表》原件（附件二）； （3）《高级管理人员及关联企业名单附表》的电子数据（电子数据 一般为 EXCEL、DOC 文件，可直接发送至中国结算上海分公司业务经办 人员电子信箱或提交数据磁盘）。 发行人登记部对上述申请材料审核合格后，根据申请材料查询相关 人员的证券账户、持有情况以及规定期间内的交易情况，在三个工作日 之内，向上市公司提供书面查询结果。 1.1.3 股东持股及冻结情况查询 上市公司查询股东持股及冻结情况，可通过前台查询方式查询，需 提交如下申请材料： （1）《证券发行人查询申请书》原件； （2）《证券持有证明查询申请附表》原件（附件三）。 发行人登记部对上述申请材料审核合格后，在三个工作日内向上市 公司提供书面查询结果。 1.2 特殊查询业务 上市公司有意向进行股权分置改革，如需同流通股股东进一步沟通 和协商，可通过本公司 PROP 系统申请查询营业部流通股持股总数、营 业部流通股持有人的证券账户总户数及营业部名称。 2.股权分置改革方案沟通 为使股权分置改革方案顺利实施，根据《上市公司股权分置改革业 务操作指引》，保荐机构应当就改革方案的合规性以及技术可行性与证 券交易所、本公司进行沟通。拟实施股权分置改革的上市公司在设计股 权分置改革方案过程中，如果涉及创新的股改方案,应当就其技术可行 性与本公司分管业务人员进行密切沟通，以确保方案顺利实施。 本公司实行“一站式服务”，上市公司为实施股权分置改革而申请 办理股份变更登记事宜等只需与本公司发行人登记部相关联络人联系。 3．改革进程中报告 上市公司在股权分置改革过程中如出现调整改革方案、修改实施登 记日期等影响登记结算系统实施的情况,应立即与本公司沟通，并应在 本公司审核通过后,向交易所申请办理相关公告手续。 4．方案正式实施 上市公司应最迟在相关股东会议召开三个工作日前，与本公司协商 确定股权分置改革实施的相关日期安排。本公司会交易所确定方案实施 日期后，上市公司即按此日期安排办理相关手续。 4.1 股权分置改革方案实施 相关股东会议通过股权分置改革方案后，应及时按规定向发行人登 记部提交实施申请材料，并办理相关的手续。不同的实施方案对应的申 请材料及相关手续有所不同。因此，在上市公司申请股权分置改革方案 实施，请