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解读中国（上海）自由贸易试验区 安永上海自由贸易试验区系列刊物第二期 前言 如我们在安永上海自贸区系列刊物之创刊号中所提及，自从2013年8月22 日国务院正式 批准在中国上海市设立中国（上海）自由贸易试验区（“自贸区”或“区内”）以来， 区内经济平稳发展。2014年上半年，随着区内投资企业的逐步增加、各项制度不断完善 以及支持政策的逐项推进，区内经济整体呈现稳定增长态势。 随着自贸区各项制度改革创新的不断深入和推进，近期包括中国人民银行（“央行”）、 中国银行业监督委员会（“银监会”）和中国保险业监督委员会（“保监会”）在内的 国内主要监管机构纷纷推出各项针对区内金融服务业的支持举措，进一步优化自贸区商 业环境，更好地满足实体经济对金融服务的需求，以推动自贸区在更高平台上参与国际 竞争。与自贸区资本市场建设相关的政策预计也将陆续发布。 在本期中，我们对于2014年4月以来所公布的主要监管政策进行了如下汇总，并且对重 要的政策更新进行了具体的解读和分析。 我们将2014年3月底至5月底区内经济环境的发展和监管环境的主要变化根据以下三个 维度进行分析： 1. 投资准入和贸易便利 2014年5月，银监会、保监会和央行相继重磅推出多项新政，将对区内的金融行业机构 准入支持落到实处。其中，银监会和保监会相继发文，对在自贸区内设立部分分支机构由 事先批准制改为事后报备制，简化了自贸区金融机构准入条件。 此外，此次推出的一系列支持政策还涉及对于高级管理人员任职资格审核条件的进一步放 宽，并明确高管准入无需事前审批。另外关于任职资格考试方面也有较大的放宽。 关于展业范围，上述监管机构也明确指出，支持新业务新产品的开展，促进投资的便利化。 2. 金融和外汇管理 央行正式发文明确自贸区金融业分账核算制度，作为一项上海自贸区金融改革的“基础设 施”，标志着“人民银行30条”中创新有利于风险管理账户体系的政策框架已基本成型。 从金融和外汇管理方面，意味着可开立账户的区内机构或个人拥有了一个可与境外资金自 由汇兑的账户，可开立账户的境外机构则可按准入前国民待遇原则获得金融服务。央行的 该项举措进一步放开了金融和外汇管理，使得自贸区各项优势真正落到实处。 3. 政府职能转变和监管模式创新 自贸区挂牌以来，坚持以制度创新为核心，大力发展跨境业务、建立安全审查制度、施行与国际接轨的仲裁规 则。另外，监管机构通过适当放权，实现区内经济平稳增长，增加区域经济优势，进而辐射长三角整体经济。 区内主要注册企业情况 1500家投资于资产相关 管理类型的企业 截至到2014年4月底，在自贸区累计新设8,770家企业，其中金融及类金融企业超过2000家。 新增的2000余家金融及类金融企业包括：54家具有金融牌照资质的机构，264家股权投资与融资租赁机构、207家金融信息咨 询机构以及1,500余家投资于资产相关管理类型的类金融机构。 （资料来源：经济观察网） 2014年3月底至5月底新公布的有关上海自贸区的主要规定更新 文件号 文件名 发文机构 发布日 关于印发 《中国（上海）自由贸易试验 上海市商务委、市金融 2014年4月15日 区大宗商品现货市场交易管理暂行规定》 办、自贸试验区管委会 的通知 沪银监通[2014]16号 关于试行中国（上海）自由贸易试验区 中国银行业监督管理委 2014年5月14日 银行业监管相关制度安排的通知 员会上海监管局 保监厅发[2014]36号 关于进一步简化行政审批支持中国 中国保监会办公厅 2014年5月15日 （上海）自由贸易试验区发展的通知 银总部发[2014]46号 关于印发 《中国（上海）自由贸易试验 中国人民银行上海总部 2014年5月21 日 区分账核算业务实施细则（试行）》和 《中国