河南省交通重点工程建设项目廉政风险防控手册(试行).docVIP

说 明 一、结构说明 本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为三个部分： 第一部分：交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段15个流程的20张分项流程图，合计为21张流程图。 第二部分：与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程——所处环节——所涉对象——廉政风险点——防控措施——责任主体6列。本手册共排查出194个风险点(其中：直接廉政风险点103个、间接廉政风险点91个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险；后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。 第三部分：重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示： (二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例： ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例： ★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。 (四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字标示。参见以下范例： ★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统； (五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例： ▲▲▲2．围标、串标。 三、应用说明 (一)适用范围 本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。 (二)应用主体 本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。 (三)应用方式 本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。 交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点 及防控措施一览表 一、交通基础设施建设项目总流程图 二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表 1．项目工程可行性研究工作 1）流程图 2）廉政风险点及防控措施一览表 项目工可工作 流 程 所处环节 所涉主廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1 项 目 工 可 选 择 承 担 单 位 负责前期工作的交通业务部门人员 ▲▲1．采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位； ▲2．为谋私利，对研究费用审批不严。 ★★★1．公开招标选择承担单位，确定研究费用； ★★2．如不公开招标，经行政监督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。 负责前期工作的交通业务部门 承担 单位 开展 工可 研究 承担单位项目负责人 ▲▲▲1．不能按计划履行工作职责，转让项目谋利； ▲▲▲2．过分迁就地方要求，增加不合理工程规模； ▲▲▲3．研