珠海丹田物业管理股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

募集资金管理制度 珠海市丹田物业管理股份有限公司 募集资金管理制度 （本制度于2016年8月23日经公司第一届董事会第十七会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范珠海市丹田物业管理股份有限公司募集资金的 管理和使用，保障投资人利益，依据 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《非上市公众公司监督管理办法》、 《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》、 《全国中小企 业股份转让系统股票发行业务细则 （试行）》及 《挂牌公司股票发 行常见问题解答 （三）》等法律、部门规章、业务规则及 《公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度 第二条 本制度所称 “募集资金”是指公司通过发行股票募集 的资金。 第三条 募集资金原则上限定用于公司在发行申请文件中承诺 的募集资金用途；公司变更募集资金用途必须经股东大会批准，并 履行信息披露义务和其他相关义务。 第四条 公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实 施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。公司应根据 《公司 法》、 《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募 集资金使用情况，履行信息披露义务。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于公司董事会设立的募集资金 募集资金管理制度 专项账户 （以下简称 “专户”），并将专户作为认购账户，该专户 不得存放非募集资金或用作其他用途。 第六条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存 放募集资金的商业银行签订三方监管协议。该协议的内容应当符合 全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，并在股票发行备 案材料中一并提交股转公司报备。上述协议因主办券商或商业银行 变更等原因终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事 人签订新的协议。 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有 证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及 时、完整地存放在募集资金存储账户内。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金。未经公司股东大会依法作出决议，公司不得变更或 变相改变募集资金的用途。 第九条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务，并有明确 的用途。募集资金投资项目不得用于持有交易性金融资产和可供出 售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资、不得直接或者 间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。不得将募集资金通 过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。不得通过质 押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止 募集资金被关联方占用或挪用，并采取有效措施避免关联方利用募 集资金投资项目获取不正当利益。 第十一条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格履行 募集资金管理制度 申请和审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均先由资金使 用部门提出使用计划，经该部门主管领导签字后、报财务负责人 审核，资金使用申请，在董事会授权范围内由财务部审核后，逐 级由项目负责人、财务负责人及总经理签批后予以执行；超过董 事会授权范围的，应报股东大会审批。因不可预见的客观因素影 响，导致募投项目不能按承诺的预期计划进度完成时，公司必须 公开披露实际情况并详细说明原因。 第十二条 公司闲置募集资金可以进行现金管理，经履行法 律、规章、规范性文件以及公司程规定的内部决策程序并披露 后，可以投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品。 第四章 募集资金管理与监督 第十三条 公司财务部门对涉及募集资金运作的活动应建立 健全会计记录和台账，详细记录募集资金的收支划转情况，并对 投资项目进行会计核算，反映募集资金的支出情况和募集资金的 效益情况。在募集资金使用期间，公司应加强内部管理，定期检 查监督资金的使用情况及使用效果。 第十四条 董