深圳翰宇药业股份有限公司2017年独立董事述职报告曹叠云.PDFVIP

深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 （曹叠云） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事 制度》等公司制度的规定，在2017 年度工作中，积极、诚实、勤勉、独立的履 行职责，按时出席相关会议，努力发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护公 司和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现就本人2017 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 2017 年度，本着勤勉尽责的态度，本人参加公司召开的董事会并列席股东 大会，对于所有的会议议案，都能够做到会前充分阅读，并与经营管理层保持充 分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会和股东大会的科学决 策发挥了积极的作用。本人认为公司各次会议的召集召开符合法定程序，重大事 项均履行了相关的审批程序，合法有效。 2017 年度，公司共召开9 次董事会会议，召开2 次股东大会，本人亲自出 席了9 次董事会会议，没有出现连续两次未亲自出席董事会会议的情形。本年度， 本人还列席了1 次股东大会。本人对提交董事会的全部议案进行了认真审阅，各 项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的合法权益，因此均投出赞成票，没 有反对、弃权的情况。 二、发表独立意见情况 2017 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的 要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，根据相关规定对有关 事项发表了独立意见，并出具了书面意见，具体如下： （一）在2017 年2 月27 日公司第三届董事会第八次会议上，本人就相关事 项发表独立意见如下： 1、实施股权激励计划有助于吸引和留住优秀人才，促使公司核心团队与公 司、广大股东形成利益共同体，提高公司管理效率，激发公司核心团队的积极性、 创造性与责任心，增强公司可持续发展能力、提升公司经营业绩。 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司符合实施股权激励计划主体资格的相关要求。 公司第一期限制性股票激励计划所确定的激励对象中的董事、高级管理人员 均符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》有关任职资格的规定，激励对象 中的其他人员均为在公司或下属子公司任职的员工且由董事会薪酬与考核委员 会认定；同时，激励对象不存在《管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号：股权激励计划》规定的禁止作为激励对象的情形，激励对象的主体资格合 法、有效。 公司《限制性股票激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》、《备忘 录第8号》等相关法律、法规、规范性文件的规定，对各激励对象包括授予额度、 授予日期、授予条件、解除限售日期、解除限售条件、限制性股票价格等事项在 内的限制性股票的授予安排、解除限售安排等相关事项符合相关法律、法规、规 范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安 排。 2 、公司股权激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指 标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到股 权激励计划的考核目的。 公司第一期限制性股票激励计划所设定的考核指标，包括公司层面的业绩考 核和个人层面的绩效考核。 公司层面业绩考核指标为“营业收入”，该指标有助于直接反映上市公司的 成长能力、市场占有率等。公司所设定的业绩指标是综合考虑历史业绩、经营环 境、行业状况，以及公司未来的发展规划等相关因素，指标设定合理、科学。对 激励对象而言，业绩目标明确；对公司而言，业绩指标的设定能够促进激励对象 努力尽职工作，提高上市公司的业绩表现。指标设定有助于公司提升竞争力，为 公司核心队伍的建设起到积极的促进作用。同时，指标的设定兼顾了激励对象、 公司、股东三方的利益，对公司未来的经营发展将起到积极的促进作用。 公司对个人还设置了个人绩效考核体系，能够对每位激励对象的工作绩效作 出较为精准、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确 定激励对象个人是否达到解除限售的