山东科汇电力自动化股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

公告编号：2016-037 证券代码：830912 证券简称：科汇电自 主办券商：银河证券 山东科汇电力自动化股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东科汇电力自动化股份有限公司 （以下简称公司）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，保护股东权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等法律法 规、规范性文件及《山东科汇电力自动化股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过全国中小企业股份转让系统公开 发行证券（包括 公司债券、优先股等）以及定向发行股票向投资者募集并用于 特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与公开转让说明 书、发行方案等发行文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金的存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 相应的公司子公司或公司控制的其他企业应遵守本制度。 第六条 主办券商应当按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导 工作指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及本 章规定对公司募集资金管理进行持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第七条 公司募集资金应当存放于公司董事会批准设立的募集资金专项账户 （以下简称“专户”），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用 作其他用途；公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的 商业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交 全国中小企业股份转让系统报备。 1 / 4 公告编号：2016-037 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应当按照发行方案等发行文件中披露的募集资金用途使用募集 资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后及时披露，并提交股东大会 审议。 第九条 公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。 第十条 公司募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产 或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券 为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易； 不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 第十一条 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、规章、 规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，可以投资于安全性高、 流动性好的保本型投资产品。 第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被 控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股东、 实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第十三条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、 预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目： （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的； （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的； （三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相 关计划金额50%的； （四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。 第十四条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新 的投资项目。 第十五条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的， 应当经公司董事会审议通过