关于渤海国际商业保理股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈.PDF

浙商证券股份有限公司关于对《关于渤海国际商业保理股份 有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司于2015年12月30 日出具的《关于渤海国际商业保理股份有 限公司挂牌申请文件的反馈意见》已收悉。 根据反馈意见的要求，浙商证券股份有限公司（以下简称“主办券 商”）会同渤海国际商业保理股份有限公司（以下简称“公司”或“渤海 保理”）以及北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会 计师”）、北京颐合中鸿律师事务所（以下简称“律师”）对贵公司提 出的反馈意见中提出的问题进行了核查、说明，并分别针对反馈意见 提出的问题出具了回复文件。涉及对《渤海国际商业保理股份有限公 司公开转让说明书》（以下简称“ 《公开转让说明书》”）进行修改和 补充的部分已在《公开转让说明书》中以楷体加粗标明。 一、公司特殊问题 1、请公司补充披露：（1）公司业务的主管机构；股份公司设立 是否取得主管机构批准；（2 ）公司开展业务是否需要取得业务主管机 构的许可，公司是否具备相应业务资质；（3 ）公司本次挂牌是否需要 取得相应主管机构的审批；主管机构关于公司报告期内业务合规性的 意见；主管机构对公司挂牌后股票交易方式的审批方式；（4 ）主管机 构对公司日常监管体系及监管措施。 1 回复： 一、公司说明： （一）尽调过程和事实依据 1、尽调过程 本所律师查阅了相关法律、法规，以及《东疆管委会关于同意渤 海国际商业保理有限公司企业名称及类型变更的批复》，与公司的股 东及管理层进行了交谈，并取得了天津东疆保税港区管理委员会出具 的证明。 2 、事实依据 （1）《天津市商业保理业试点管理办法》 （2 ）《东疆管委会关于同意渤海国际商业保理有限公司企业名称 及类型变更的批复》 （3 ）高管访谈记录 （二）分析过程和结论意见 根据上述事实依据，兹就有关问题做出分析并回复如下： 1、公司业务的主管机构；股份公司设立是否取得主管机构批准 公司所处的商业保理行业采取宏观调控和行业自律相结合的方 式，目前行业宏观管理职能主要由商务部、地方商务委员会及试点地 区商务主管部门负责实施。 天津市商业保理行业适用规定包括《商务部关于商业保理试点有 关工作的通知》（商资函[2012]419 号）、《商务部关于商业保理试点实 施方案的复函》（商资函[2012]919 号）、《商务部办公厅关于做好商业 保理行业管理工作的通知》（商办秩函[2013]718 号）、《天津市商业保 理业试点管理办法》（津政办发[2013]103 号）。 天津东疆保税港区管理委员会于2015 年 10 月30 日作出《东疆 2 管委会关于同意渤海国际商业保理有限公司企业名称及类型变更的 批复》：“同意公司名称由渤海国际商业保理有限公司变更为渤海国际 商业保理股份有限公司，企业类型由有限责任公司变更为股份制公 司。” 2 、公司开展业务是否需要取得业务主管机构的许可，公司是否 具备相应业务资质; 渤海保理设立于2010 年1 月11 日，设立之初，国内几乎没有涉 及商业保理的行业法律、法规、规范性文件及财务、税务、外汇、监 管等各方面的政策，不需要取得任何监管部门的前置审批。《天津市 商业保理试点管理办法》颁布后，天津保理在经营过程中的各项变更 均按照该管理办法的规定报送相关行政审批机关批准。 2014 年8 月11 日，有限公司取得了天津东疆保税港区管理委员 会下发的津东疆函[2014]199 号《关于同意渤海国际保理有限公司企 业变更的批复》：同意公司名称变更为“渤海国际商业保理有限公司”； 同意公司经营范围变更为：“以受让应收账款的方式提供贸易融通； 应收账款的收付结算、管理与催收；销售分户（分类）账管理；与本 公司业务相关的非商业性坏账担保；客户资信调查与评估；相关咨询 服务”。 2015 年10 月30 日，股份公司取得了天津东疆保税港区管理委员 会下发的津东保自贸审[2015]34 号《东疆管委会关于同意渤海国际商 业保理有限公司企业名称及类型变