全国中小企业股份转让系统做市商业务管理规章制度汇编(2014.8修订版).docVIP

兴业证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统 做市业务管理制度汇编 （2014.8修订版）目录 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理办法 1 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务报价管理细则 14 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务库存股票管理细则 21 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务资金管理细则 25 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务结算管理细则 27 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务隔离墙管理细则 30 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务风险控制与合规管理细则 33 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务应急处理管理细则 39 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务内部报告与留痕管理细则 44 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务会计核算管理细则 48 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务档案管理细则 50 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市交易系统管理细则 54 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理指引 58 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理办法 第一章 总则 第一条 为规范兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）在全国中小企业股份转让系统开展做市业务（以下简称“做市业务”）的运作，防范业务风险，促进公司做市业务健康、高效发展，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》（以下简称《做市业务管理规定》）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称做市业务，是指公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务的业务活动。 第二章 做市业务管理原则 第三条 集体决策、分层授权的原则。公司建立相对集中、权责统一的做市业务相关决策、授权与执行体系，做市业务的开展应在相关决策部门确定的做市业务规模内展开。 第四条 集中管理原则。公司对做市业务实行集中统一管理，做市业务部门建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 第五条 公开、公平、公正原则。公司做市业务的开展，遵循公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第六条 业务隔离原则。公司做市业务的开展要与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离，防范可能产生的利益冲突。 第七条 稳健性原则。公司做市业务开展的各项业务指标、会计制度、风险监控阀值应严格符合相关规章制度要求，在必要的情况下，公司可在相关规章制度和实施细则的基础上设定更为严格的指标。 第八条 审慎性原则。做市业务的开展应严格遵守法律、行政法规和《做市业务管理规定》等相关规定，执行中国证券业协会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）、证券登记结算机构的规章制度及相关要求。 第九条 勤勉诚信原则。公司参与做市业务的人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统公司的相关规定，勤勉尽责、诚实守信，积极配合全国股份转让系统公司的自律管理，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料。 第三章 做市业务的组织架构体系 第十条 公司建立相对集中、权责统一的做市业务相关决策与授权机制。公司做市业务的决策与授权体系按照“董事会（董事会执行委员会）——全国股份转让系统做市业务投资决策小组——场外业务部——做市业务部”的架构设立和运行，并根据做市参与资金规模的大小，细化分级授权体系。 第十一条 董事会（董事会执行委员会）授权公司经营管理层拟定 做市业务投资决策小组对做市业务进行决策时，相关人员因业务隔离要求需要回避的，予以回避。 第十三条 公司场外业务部内设专门的做市业务部，在做市业务投资决策小组作出的决策范围内，根据授权负责做市业务的具体管理和运作，在授权范围内确定做市股票品种、库存规模以及可承受的风险限额；拟定做市业务具体操作规则，以及做市业务的执行，包括但不限于确定双向报价价位及数量、在做市转让时间内持续发布双向报价和数量、在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务等具体业务。 第十四条 合规与风险管理部对做市业务合同、各项制度、流程及重大信息报告披露事项进行合