新法律框架下上市公司董事监事高管人员的权力义务和法律责任.pptVIP

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新法律框架下上市公司董事监事高管人员的权力义务和法律责任

新法律框架下上市公司董事、监事、高管人员的权力、义务和法律责任 中国证监会法律部 何艳春 2008年3月27日·郑州 一、公司治理结构中的董事、监事、高管人员 (一)公司治理结构:二元制和一元制 (二)关于董事会和董事 (三)关于监事会和监事 (四)关于高管人员 二、董事的权力 为什么叫权力,职责 权利是指一人对他人的一种具有法律强制力的请求,以此请求他人必须作一定的行为或不得作一定的行为。对享有权利的人来说,就是意味着某种自由或利益,对相对人来说,总是某种限制或不利益,或者叫义务。权利与义务相对应。“我主张,你必须”。权力,是指通过做或不做某一给定的行为,从而改变一种给定的法律关系的能力。权力与责任相对应。 权力与权利的不同:第一,行使权力是为了他人的利益,而非自己的利益。行使权利是为了自己的利益。第二,权力人拥有的权力是指一种职权,权力人负有为他人利益而行为的积极义务。权利不是必须积极行使。第三,权力不能放弃。权利人享有的权利,对其来说是一种利益,可以放弃。董事、监事的权力是法定的,他们负有积极履行权力的义务,而且不能放弃,因此,叫权力,不叫权利。如果董事、监事行使权力是有过错,还要承担相应的责任。从这些角度,权力也是职责。 (一)董事会的权力 1、召集股东会会议,并向股东会报告工作,执行股东会的决议。 2、决定公司的经营计划和投资方案。股东大会决定公司的经营方针和投资计划,董事会据此决定公司的经营计划和投资方案,并组织实施,是董事会经营决策权最重要的体现。 (二)董事长的特殊权力 1、召集和主持董事会会议,保障董事会的正常运作。 2、检查董事会决议的实施情况,保障董事会决议的实施效果。 (三)副董事长的特殊权力 根据新公司法的规定,副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行职务的(公司陷入僵局),由副董事长履行职务。 副董事长不履行职务或者不能履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 (四)一般董事的权力 1、出席董事会的权力 2、在董事会上行使表决权? 董事会决议的表决,实行一人一票。 3、提议召开董事会临时会议的权力 4、代行董事长职务的权力 (四)独立董事的权力 1、重大关联交易监督权 2、发表独立意见的权力 3、提议权 4、其他权力 三、监事的权力 与董事一样,监事的权力也是通过其参与监事会实现的。公司法要求股份公司设立监事会,集体行使监督权。 (一)监事会的权力 1、财务检查权。监事会有权检查公司财务,包括检查公司财务会计制度是否健全,检查和审查会计凭证、会计账簿、财务会计报告是否真实,是否符合国家财务会计制度的规定。 2、监督和罢免权。对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。这种监督主要看他们是否履行了对公司的义务。对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。 (二)监事会主席的特殊权力 召集和主持监事会会议,保障监事会的正常运作。 (三)监事会副主席的特殊权力 根据新公司法的规定,监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由监事会副主席召集和主持监事会会议。 监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。? (四)一般监事的权力 1、出席监事会的权力 2、在监事会上行使表决权? 3、提议召开董事会临时会议的权力 4、代行监事会主席职务的权力 5、列席权 6、质询权 7、建议权 四、经理的权力 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议 组织实施公司年度经营计划和投资方案 拟订公司内部管理机构设置方案 拟订公司的基本管理制度 制定公司的具体规章 提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员 列席董事会会议 董事会授予的其他职权 公司章程规定的其他职权 五、董事、监事、高管人员 的义务 (一)董事、监事、高管人员 承担义务的基础 董事作为公司的受托人,对公司负有信义义务(fiduciary duty or fiduciary obligation),高管人员基于授权,同时对董事会、对公司负有信义义务。 由于监事在公司中处于重要地位,负有监督公司事务的权力,也对公司有信义义务。 (二)董事、监事、高管人员的 信义义务 1、注意义务 董事、监事的注意义务,也就是勤勉义务,是指董事、监事有义务对公司履行其作为董事的权力,且履行职责的方式必须是诚实信用的,即必须是他合理地相信为了公司的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下所应有的合理注意。美国法中“一位谨慎的人在管理自己的财产时应有的合理程度”,大陆法中的“善良管理人”的标准。 公司法规定,董事违反前款规定所得的收入

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