元亨一号集合理财产品介绍.docVIP

新时代证券----北京首都国际机场营业部 地址：北京市顺义区天竺镇天竺家园17号富驿时尚酒店二层.100621 新时代证券 元亨1号稳健成长集合资产管理计划 一、产品基本要素 管理人新时代证券有限责任公司计划名称新时代元亨1号稳健成长集合资产管理计划计划类型 非限定性集合资产管理计划托管人 交通银行股份有限公司推广机构 新时代证券有限责任公司、交通银行股份有限公司存续期限自本集合资产管理计划成立之日起，存续期为3年，经批准可展期。计划募集规模最低募集规模为1亿份，新时代证券出资自有资金五千万参与首次认购，首次最高募集规模上限为10亿份；三个月封闭期满后，计划该产品规模达到20亿份.预期收益率预期年化收益率15% 投资目标与投资理念 投资目标：本集合计划以债券、证券投资基金为主要投资对象，通过对当前经济形势和财政、货币政策的细致研究，积极主动的对计划的大类资产进行配置调整，力争在可控风险下实现集合计划资产的长期稳定增值. 投资理念：本集合计划遵循稳健投资和积极投资相结合的投资理念，以研究为导向，在有效控制风险的前提下，通过组合投资和量化管理，实现集合计划资产的长期稳定增值. 投资策略 债券、固定收益类资产（0%-95%）；权证投资策略（0%-3%） 债券：预测未来宏观经济发展趋势和利率走势，依此积极调整债券组合的久期和不同品种的比例，以获取稳健的投资收益 固定收益：久期策略、收益率曲线策略、利差策略、债券选择策略、可转换债券策略、资产支持受益凭证策略等 权证将作为控制风险和在有效控制风险前提下提高投资组合收益的辅助手段. 四、产品三大优势 1.注重绝对收益：本计划制定了严格的业绩报酬计提标准，只有投资者获得高于一定水平的收益后管理人才能提取业绩报酬，从而保证本计划管理人和投资者的利益高度一致，在投资中更加注重绝对收益. 2.仓位灵活：如本计划在熊市中可以轻仓或者空仓，规避证券市场的系统性风险；在牛市中可以通过调整大类??产的配置取得理想的绝对收益. 3.券商平台支持：本计划管理人实力雄厚，投入大量资金加强投研团队建设，能从数量化角度对投资品进行筛选，同时也能对上市公司进行全方位的追踪调研，从而更加准确的把握上市公司的价值变化. 五、优秀的管理团队 本计划的研究团队中有多名成员来自于国内一流证券公司和保险公司，拥有多年的研究经验和投资经验，有些成员具有深厚的数量化研究功底，并具有良好的投资业绩；有些成员对基金品种具有长期的关注和投资经验，曾管理过类似的产品；有些成员具有多年的海外投资经验，有些成员具备深挖个股的能力。这保证了本计划管理人能在定量和定性两方面选择出好的投资品种。 本计划投资管理团队成员在各自职业生涯中都拥有长期的投资经验积累和优异的投资业绩，其中李沈军曾负责管理的集合产品，在同类集合产品中始终排在前20%的行列。 李沈军：执行总经理、投资总监 新泽西州立大学理学博士。具有海外丰富的股票和固定收益类衍生品的产品设计、股票和衍生品交易经验。2008年回国后历任中投证券证券投资及衍生品部执行总经理，华融证券资产管理部副总经理。 郭宁远：投资总监 浙江大学工商硕士，加拿大证券学院院士，加拿大注册基金经理。曾任海通期货有限公司大客户部总经理，加拿大皇家证券有限公司投资总监，蔚深证券有限公司证券期货部总经理，中国证监会深圳证监局监管专员。 许应涛:研究总监 经济学硕士，曾先后供职于国信证券、中投证券，任策略分析师。 张 雷：投资经理 经济学硕士，8年证券从业经验。历任金信证券、齐鲁证券研究员、金融工程研究负责人，长期专注于低风险策略和基金投资策略的研究。 俞 嵘：投资经理 上海财大毕业，17年从业，在牛市和熊市都取得过优秀业绩 六、投资报酬采取“双6%原则” 计提 1.单位累计净值年化收益率大于6% ；业绩报酬计提日之间的收益率大于6% 2.超出部分计提20%的业绩报酬 分配原则： 1.按照集合计划分配条件 2.每年至少一次，分红收益的80%. 3.采取现金分红或红利转份额的分配方式 七、参与和退出原则 1.首次参与金额不低于10万元. 追加最低金额为1000元。 2.封闭期为3个月，封闭期结束后的前2个工作日为首个开放日 3.集合计划成立第1年内每满3个月开放一次，开放日为每满3个月后的前2个工作日 4.退出： “未知价”原则；“金额参与、份额退出”原则；“先进先出”原则. 当剩余份额小于1000份时，全部份额退出. 元亨一号认购流程 1.个人客户提供有效身份证原件 2.机构客户提供：营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证的原件及加盖公章的复印件