[其他资格考试]4第四章 基金管理人.pdfVIP

地 址：深圳市福田区彩田路星河世纪A 栋0813-0815 联系人：曹老师 电 话：0755 传 真：0755 网  站：  邮  箱：zixun@  第四章 基金管理人 第一节 基金管理人概述 一、基金管理公司的市场准入（熟悉） 我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。 基金管理公司的注册资本不应低于 1 亿元人民币--对基金公司本身的要求。 （特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆） 其主要股东 (出资额占注册资本的比例≥25%的股东)应具备下列条件： (1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理; (2)注册资本不低于3亿元人民币; (3)具有较好的经营业绩，资产质量良好; (4)持续经营 3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善; (5)最近 3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; (6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为; (7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间; (8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监 管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。 其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于 1 亿元人民币，资产质量良好， 且具备上述第4项至第8项规定的条件。 中外合资基金管理公司的境外股东应具备下列条件：(4项，P84) (3)实缴资本不少于 3 亿元人民币的等值可自由兑换货币; 二、基金管理人的职责（熟悉） 依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理 公司担任。 基金管理人的职责主要有（一目了然）： 1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2，办理基金备案手续。 3，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4，按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6．编制中期和年度基金报告。 7，计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 8，办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9，召集基金份额持有人大会。 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11，以基金管理人名义真，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为。 地 址：深圳市福田区彩田路星河世纪A 栋0813-0815 联系人：曹老师 电 话：0755 传 真：0755 网  站：  邮  箱：zixun@  12．中国证监会规定的其他职责 在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位，起着核心作用。 基金管理人的投资管理能力与风险控制能力的高低直接关系到投资者投资 回报的高低与投资目标能否实现。 基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害。基金管理 人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。 三、基金管理公司的主要业务（了解） (一)证券投资基金业务 1.基金募集与销售 依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金 的募集活动。 2.基金的