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PPP （政府+社会+合作）模式详解 基本概念：PPP 是Public—Private—Partnership 的缩写， 指政府Public 与私人Private 之间，基于提供产品和服务出发 点，达成特许权协议，形成 “利益共享、风险共担、全程合 作”伙伴合作关系，PPP 优势在于使合作各方达到比单独行 动预期更为有利的结果：政府的财政支出更少，企业的投资 风险更轻。 一、项目识别 （一）项目发起：政府或社会资本 （1）政府发起：财政部门应负责向行业主管部门征集潜 在政府和社会资本合作项目。 （2）社会资本发起：社会资本应以项目建议书的方式向 财政部门推荐潜在政府和社会资本合作项目。 （二）项目筛选：政府 项目发起方应按财政部门的要求提交相关资料。 （1）新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出 说明和初步实施方案； （2）存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产 出说明和初步实施方案。 （三）物有所值评价：政府 （1）定性评价：重点关注项目采用政府和社会资本合作 1 模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险 分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等； （2）定量评价：主要通过对政府和社会资本合作项目全 生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较， 计算项目的物有所值量值，判断政府和社会资本合作模式是 否降低项目全生命周期成本。 （四）财政承受能力论证：政府 对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论 证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政 收入的一定比例。 二、项目准备 （一）管理架构组建：政府 县级 （含）以上地方人民政府可建立专门协调机制负责项 目。 （二）实施方案编制：项目实施机构 编制实施方案，依次对如下内容进行介绍： （1）项目概况：主要包括基本情况、经济技术指标和项 目公司股权情况等； （2）风险分配基本框架； （3）项目运作方式：主要包括委托运营、管理合同、建 设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营 -移交等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投 2 资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和 期满处置等因素决定。 （4）交易结构：项目投融资结构、回报机制和相关配套 安排； （5）合同体系：包括项目合同、股东合同、融资合同、 工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合 同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件； （6）监管架构：包括授权关系和监管方式； （7）采购方式选择：采购方式包括公开招标、竞争性谈 判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。 （三）实施方案审核：政府 由项目实施机构报政府审核。 三、项目采购 （一）资格预审：参与方、政府 （1）准备资格预审文件、发布资格预审公告 （资格预审 公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布，提 交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15 个工作日）； （2）资格预审的评审报告提交财政部门备案； （3）项目有3 家以上社会资本通过资格预审的，项目实 施机构可以继续开展采购文件准备工作。 （二）采购文件编制：政府 3 项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知 （包括密封、 签署、盖章要求等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证 明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案 的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、 提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证 金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要 求、项目合同草案及其他法律文本等。 （三）采购方式及执行：政府 项目采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采 购方式开展采购的，按照政府采购法律法规及有关规定执 行。 项目采用竞争性磋商