上海阿莱德实业股份有限公司首次公开发行股票并上-中国证监会.PDF

上海阿莱德实业股份有限公司 SHANGHAI ALLIED INDUSTRIAL CORPORATION LTD. （注册地址：上海市奉贤区海湾旅游区奉新北路22 号 806 室） 首次公开发行股票并上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （注册地址：福州市湖东路268 号） 上海阿莱德实业股份有限公司 招股说明书（申报稿） 发行概况 公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书不具有据以发行股 票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作 为作出投资决定的依据。 发行股票种类 人民币普通股（A 股） 公司本次拟公开发行股票数量不超过 2,500 万股，本次发行全部 发行股数 为新股发行，原股东不公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 10,000 万股 保荐机构（主承销商） 兴业证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 1-1-1 上海阿莱德实业股份有限公司 招股说明书（申报稿） 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 发行人、发行人控股股东、实际控制人及发行人全体董事、监事、高级管理 人员承诺如本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在 证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本招股说明书及 其摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-2 上海阿莱德实业股份有限公司 招股说明书（申报稿） 重大事项提示 请投资者认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别关 注公司的下述风险及重大事项： 一、股份流通限制及自愿锁定承诺 （一）发行人控股股东、实际控制人张耀华承诺：1、自发行人股票上市交 易之日起 36 个月内（“锁定期”），本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间 接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不会促使发行人回购该部分股 份。2 、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事 项的，则作除权除息处理），或者发行人上市后 6 个月发行人股票期末（如该日 不是交易日，则为该日后第一个交易