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百瑞信托有限责任公司 2011年度报告 二○一二年四月 河南 郑州 目 录 1.重要提示 1 2.公司概况 1 2.1 公司简介 1 2.2 公司组织结构 2 3.公司治理 2 3.1 公司治理结构 2 3.2 公司治理信息 8 4.经营管理 12 4.1 经营目标、方针和战略规划 12 4.2 所经营业务的主要内容 12 4.3 市场分析 13 4.4 内部控制 14 4.5 风险管理 16 5.2011年度及上年度比较式会计报表 22 5.1 自营资产 22 5.2 信托资产 30 6.会计报表附注 32 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明 32 6.2 重要会计政策和会计估计说明 32 6.3 或有事项说明 38 6.4 重要资产转让及其出售的说明 38 6.5 会计报表中重要项目的明细资料 38 6.6 关联方关系及其交易的披露 43 6.7 会计制度的披露 44 7.财务情况说明书 44 7.1 利润实现和分配情况 44 7.2 主要财务指标 44 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 45 8.净资本、风险资本以及风险控制指标等情况 45 8.1 净资本情况 45 8.2 风险资本情况 45 8.3 风险控制指标 45 9.特别事项揭示 45 9.1 前五名股东报告期内变动情况及原因 45 9.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 46 9.3 变更注册资本、注册地或公司名称及公司分立合并事项 46 9.4 公司的重大诉讼事项 46 9.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况 46 9.6 对银监会及其派出机构所提监管意见的整改情况 46 9.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面 48 9.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 48 百瑞信托有限责任公司2011 年度报告 48－1 1.重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司全体董事出席了董事会。无董事声明异议。 公司独立董事刘亚先生、张明洪先生声明：保证本年度报告内容的真实性、准确性和完整性。 天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司总裁马磊先生、董事会秘书/财务总监王克槿女士和计划财务部总经理刘芳女士声明： 保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 2.公司概况 2.1 公司简介 2.1.1 公司历史沿革 公司由郑州信托投资公司改制而来，始建于 1986年 4 月15 日，注册资本为 1,000 万元人民 币，注册地河南省郑州市；1988 年7 月，公司开始与郑州市财务开发公司合署办公；1990 年11 月，郑州市财政局将公司的注册资本补充为 5,006.7 万元人民币；1992年 10 月，公司与郑州市 财务开发公司分设重组，1993年 2月 18 日重组开业；2002年 9 月，经中国人民银行总行批准， 公司完成重新登记后更名为百瑞信托投资有限责任公司，注册