表26效能监察成果评分标准表.docVIP

表27.效能监察成果评分标准表 申报单位名称： 年 月 日评 项目名称 评审内容 评审项 评分标准 权重分值 评分 组织 程序 内容 方法 记录 证据 总计 100分 一、 前期 准备 1.选题立项准确。 （1）开展立项前的调查研究和效能监察立项依据明确，分别计1分； （2）有效能监察立项报告，计1分； （3）效能监察工作目标明确，计1分； （4）立项报告明确开展效能监察的组织机构安排，计1分； （5）立项报告明确效能监察的内容和监察覆盖时间，分别计0.5分。 2.组织机构健全。 （1）成立效能监察项目领导小组，计1分； （2）成立效能监察检查组，计1分； （3）效能监察检查组组员内部分工明确，计1分； （4） 效能监察领导小组由分管监察的领导、专业业务分管领导、监察、业务主管部门负责人共同组成，计1分； （5）效能监察检查组成员具有与效能监察对象所需的专业技能和经过专门培训，分别计0.5分; 3.实施方案完整。 （1）效能监察人员收集与效能监察对象有关的制度文件，计1分； （2）编写效能监察方案，效能监察方案包括：明确监察分类、监察对象、监察工作思路、监察时间跨度、监察的目的、监察内容、监察依据、监察人员能力要求、监察组织机构、监察组织分工、业务抽样与监察方法技术要求和效能监察工作程序与时间安排等十二项内容，计1分，每缺一项扣0.1分； （3）效能监察组织内部召开效能监察方案讨论和交底准备会，分别计0.5分； （4）对监察所在单位有效能监察通知，计1分。 15分 二、 操作 实施 1.监督检查深入。 （1）效能监察检查组进入现场有召开效能监察首次会议和双方相关人员签到记录，分别计1分； （2） 对规范业务活动过程的管理制度建设情况进行检查和分析，分别计5分，每缺一项扣0.1分； （3）对业务活动过程的监察点按照制度进行的符合性进行检查和判断，分别计5分，每缺一项扣0.1分； （4）对业务活动结果达到企业管理目标情况进行检查与分析认证，分别计5分，每缺一项扣1分； （5）对企业规范业务活动的制度本身设计的合理适宜性进行检查与分析，分别计5分，每缺一个子项扣0.1分； （6）效能监察检查组定期召开内部效能监察分析会议，包括中间会和发现汇总分析会，分别计0.5分。 （7）对效能监察过程中发现的不合格情况进行汇总分析和提出效能监察发现报告，分别计1分； （8）效能监察发现不合格事项均有证据材料证实，计5分，不合格事项缺证据材料每项扣1分。 （9）效能监察的业务样本抽样技术使用正确，计5分，按体系文件要求缺一个样本扣1分； （10）效能监察的四性监察方法使用正确，分别计2分，每性的监察方法不正确扣2分； （11）对开展现场效能监察的情况在工作现场召开效能监察末次点评会议和双方相关人员签到记录，分别计1分。 2.整改落实到位。 （1）针对发现的不合格事项形成了监察建议或决定，计5分，不合格事实缺监察建议或决定扣1分； （2）对效能监察建议、决定的整改落实有反馈证明材料，计5分，每项监察建议、决定缺反馈证明材料扣1分； （3）对效能监察建议、决定整改落实效果进行跟踪复查与验证，计5分，每项监察建议、决定缺跟踪复查与验证分别扣1分。 80分 三、 总结 归档 1. 总结报告及时。 （1）有专门的效能监察报告，并且报告包括监察依据、监察过程、发现的问题、监察建议或者决定意见、整改落实要求等内容，计2分； （2）有专门的效能监察工作质量自我评估报告，计1分。 2.立卷归档规范。 （1）效能监察实施过程记录齐全完整，计1分，每缺一类表扣0.1分； （2）效能监察实施过程记录和证据材料归档整理规范，分别计0.5分。 5分 工作 效果 四、 管理 效益 1.监督有效，经营管理活动规范，没有发生违规行为，项目预期目标实现。 通过开展效能监察，保证了在立项调研报告中明确的效能监察对象管理目标的实现，每个目标实现计2分，每个目标超额实现管理目标计2分。 2. 企业执行力得到加强。经营管理者的行为偏差得到纠正，规章制度得到有效执行，违规人员受到组织处理。 通过对业务执行过程遵循企业制度情况的监察，发现偏离企业制度的工作行为，提出监察建议，得到整改落实。以每一类偏离行为作为单元提出监察建议，纠偏的监察建议每整改落实一项计2分。 3. 管理制度得到完善。业务流程得到优化，内部控制得到加强，风险管理得到强化，经管管理制度明显健全。 通过效能监察，发现企业规范控制重要、关键业务活动的管理制度存在重要缺失和漏洞，业务无章可循，提出要求完善制度的监察建议，及时整改落实，以每一个监察测试点为单元提出监察建议，每建议并且完善一项计2分。 4. 企业管理制度持续改进，经营管理