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期货公司合规管理 第一部分 合规管理基本理论 第二部分 我国期货公司合规管理现状 第三部分 期货公司合规管理组织体系 第四部分 期货公司合规管理具体职能 第五部分 期货公司主要的合规风险 第六部分 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估 第七部分 合规管理与外部监管 第一部 合规管理基本理论 （一）合规的概念： 指公司的经营管理活动与国家法律法规、监管部门政策规章、行业协会自律准则、市场惯例以及公司内部各项规章制度相一致。 （二）合规管理： 期货公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第一部 合规管理基本理论 （三）合规管理的对象：合规风险：因期货公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （四）合规管理基本理念：主动合规；全员合规；全面合规；合规从高层做起 （五）合规管理的基本原则：独立性、时效性、全面性、协调性 第二部分 我国期货公司合规管理现状 第一节、期货公司合规管理的发展回顾 我国期货市场合规管理的发展过程伴随着期货市场法制化建设由宏观调控转向微观法律建设的转变过程，共经历了三个主要的时期： （一）期货市场创建和整顿期（1990-1998年） （二）期货市场规范时期（1998-2007年） （三）期货市场规范发展时期（2007年-至今） 第二部分 我国期货公司合规管理现状 第二节、期货公司合规管理的重要意义 （一）强化合规管理是期货公司稳健经营发展的内在要求 （二）加强合规管理有助于期货公司和外部监管环境有效互动 （三）加强合规管理有助于期货行业规范经营文化的建立 第三部分 期货公司合规管理组织体系 第一节 期货公司合规管理的组织架构 第三部分 期货公司合规管理组织体系 第二节 期货公司合规管理体系中各方职责 （一）董事会在合规管理组织体系中的职责 董事会对公司合规管理负有最终责任，负责建立合规风险管理体系，确保公司制定适当政策以有效管理合规风险，并监督合规政策的实施，领导合规工作，倡导和培育合规文化。 （二）监事会在合规管理组织体系中的职责 监事会对董事会、经营管理层和首席风险官履行合规管理职责的情况有监督责任，对其行为的合法合规性有权进行质询与调查。 （三）风险管理委员会在合规管理组织体系中的职责 风险管理委员会统筹和协调公司的风险管理工作，负责制订公司风险管理工作规划和相关制度，召集公司结算风控部、合规管理部等部门定期或不定期对市场及公司风险情况进行评估，研究风险管理策略。 第三部分 期货公司合规管理组织体系 第二节 期货公司合规管理体系中各方职责 （四）经营管理层（含首席风险官）在合规管理组织体系中的职责 （1）经营管理层实施与其相关的合规政策，保障经营管理的合规运作，支持合规管理部门合规工作。 （2）首席风险官向期货公司董事会及总经理办公会负责，向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告，对期货公司合规问题核查。 （五）合规管理部门及合规专员在合规管理组织体系中的职责 （1）期货公司合规管理部门在首席风险官的领导下独立开展合规管理工作。 （2）公司总部合规管理部门和分支机构的合规专员协助首席风险官进行合规管理。分支机构合规专员向其所在的分支机构负责人负责，并接受总部合规管理部门合规业务上的指导。 第四部分 期货公司合规管理具体职能 第一节、合规管理制度建设 （一）合规管理基本制度主要内容： （1）期货公司制订的合规管理目标； （2）期货公司制定的合规管理理念及原则； （3）期货公司董事会、经营管理层、首席风险官及合规管理部门在合规管理中的地位和职责； （4）保证首席风险官及合规管理部门独立性及履职保障的各项措施； （5）合规管理部门与业务管理部门的合规职责分工； （6）合规管理部门与其他内部控制部门之间的职责分工； （7）合规风险处置； （8）合规报告路线； （9）合规问责。 第四部分 期货公司合规管理具体职能 第一节、合规管理制度建设 （二）合规管理具体规则： （1）合规手册； （2）合规咨询与审查规则； （3）合规监测与检查规则； （4）合规报告规则； （5）合规投诉与举报； （6）反洗钱工作规则； （7）隔离墙制度。 第四部分 期货公司合规管理具体职能 第二节、合规咨询 （一）合规咨询范围： （1）法律法规、协会规则及自律组织规则和公司规章制度的理解和具体适用； （2）创新业务的合规性认定。 （二）合规咨询要求：准确、及时、有效。 （三）合规咨询实施要点： （1）形成咨询制度、办法、咨询流程； （2）合规资讯人员业务素质过硬； （3）书面咨询，明确、清晰和留痕； （