一码通统一账户平台上线后账户业务主要变化PPT.pptx

统一账户平台上线后证券账户业务主要变化 2014年8月 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 友情提示 本ppt有关内容供开户代理机构参考，统一账户平台上线安排、上线后的证券账户业务有关规则及制度以发布稿及相关发文通知为准。 特别提示 统一账户平台上线安排 证券账户业务办理流程 过渡期证券账户业务的主要变化 目 录 切换至新接口后证券账户业务的主要变化 统一账户平台上线安排 今年十一期间 上线 时间 上线后实行沪深老接口，但未启用新接口的阶段 上线 过渡期期 上线当日 服务平台：上线当日，沪深分公司现有账户业务系统停止对外服务，统一切换至统一账户平台对外服务 数据接口：不启用新接口，基本沿用沪深现有老接口对外服务 接口功能：部分老接口业务处理逻辑将按照新接口业务处理逻辑处理，部分老接口功能不予提供 适用规则：原则适用修订前的现行账户业务规则，部分账户业务规定有所调整 过渡期后 过度期时长：预计为两周左右，大约在十月中下旬组织证券公司分批逐步切换至统一账户平台新接口 适用规则：切换至新接口证券公司完全适用修订后账户业务规则 统一账户平台上线安排 证券账户业务办理流程 过渡期证券账户业务的主要变化 目 录 切换至新接口后证券账户业务的主要变化 证券整合工作思路 总体思路：建立统一账户平台和配发一码通证券账户 建立统一账户平台，实现账户业务的集中运行，统一账户业务规则。 为每个投资者设立一个统一的一码通账户，将投资者不同的证券账户统一关联到一码通账户下。 通过一码通账户实现投资者身份统一识别、投资者信息统一归集、投资者证券资产统一登记，也可以用于投资者交易各类证券。 证券账户整合主要内容 一套 账户 建立多层次账户架构，为投资者配发一码通账户，将按交易场所、交易品种分设的投资者证券账户整合为“一套账户”。 一套 规则 统一账户业务管理规则，实现“一套规则”。 一套 系统 建立统一账户平台，采用“一套系统”为各交易场所参与方提供账户服务，降低市场成本，提升服务质量。 统一49项沪、深现行证券账户业务差异 一套规则一套指南 提高效率和客户体验，统一账户业务规则和业务流程 修订后规则体系适用范围 一套规则适用范围： 修订后规则体系适用范围 一套指南适用范围： 账户业务指南主要内容 证券账户业务指南（未定稿） （共分为16章） 第一章 总则 第二章 开户账户开立 第三章 证券账户查询 第四章 证券账户信息变更 第五章 证券账户注销 第六章 休眠账户业务 第七章 不合格账户业务 第八章 证券账户解除挂失业务 第九章 证券账户关联关系维护 第十章 证券账户使用信息维护 第十一章 创业板签约信息维护 第十二章 合伙人信息维护 第十三章 新开户投资者身份信息核查 第十四章 证券账户与资金账户信息比对 第十五章 证券账户业务资料保管办法 第十六章 通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能 账户业务指南主要内容 特殊机构及产品证券账户业务指南（未定稿） （共分为3章） 第一章 总则 第二章 证券账户开立业务 第三章 其他账户业务 开户代理机构管理业务指引（未定稿） （共分为5章） 第一章 总则 第二章 开户代理机构资格管理 第三章 机构非关键信息变更 第四章 开户代理网点管理 第五章 其他事项 完善对开户代理机构的管理 开户代理机构及其网点的新增、变更、终止管理以及有关业务操作适用统一业务指引、通过统一系统、运用统一流程、予以统一办理 统一与开户代理机构签署开户代理协议 统一设计开户代理机构业务预留印鉴、业务专用章样式，统一接受开户代理机构的报备 统一管理 业务权限 统一按照账户类别（如沪市A股账户、沪市B股账户等）开通有关业务权限 完善对开户代理机构的管理 加强审核要求： 开户代理机构应当认真核实投资者身份，审核投资者身份证明文件的真实性和有效性，投资者与身份证明文件的人证一致性 开户代理机构应当认真审核投资者所提供业务申请材料的真实性、准确性、完整性、有效性，确保业务申请表与业务申请材料相关内容一致 开户代理机构应当确保录入账户系统的账户信息与投资者提供的业务申请表等材料一致 2、明确监督责任： 将现行《证券登记结算管理办法》相关规定细化纳入《证券账户管理规则》，规定了证券公司应当负责对与其具有委托交易关系的投资者证券账户的使用情况进行监督。 3、规范证券账户使用： 证券公司不得违规使用他人证券账户或将证券账户提供给他人使用。证券公司不得为投资者违规使用他人证券账户提供便利。 落实实名制要求 完善对开户代理机构的管理 必威体育官网网址义务：