2014年证 券业资格考试《证 券交易》历年真题(多选).docxVIP

2014年证券业资格考试《证券交易》历年真题(多选)　　1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。　　A、口头或书面警示　　B、罚款　　C、要求相关投资者提交书面承诺　　D、限制相关证券账户交易　　2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。　　A、账户　　B、密码　　C、证券　　D、资金　　3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。　　A、申购情况　　B、主承销商　　C、其他市场因素　　D、发行人募集资金目标　　4、股权登记变更的种类有( )。　　A、交易性变更　　B、账户挂失变更　　C、非交易性变更　　D、托管券商变更　　5、证券账户的种类包括( )。　　A、人民币普通股票账户　　B、人民币特种股票账户　　C、人民币账户　　D、证券投资基金账户　　6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。　　A、交易方式　　B、交易场所　　C、账户数量　　D、账户用途　　7、推出股份报价转让试点的作用有( )。　　A、发挥证券公司的中介机构作用　　B、方便投资者的股份转让　　C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序　　D、避免系统的重复建设　　8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。　　A、一定规模的资本金或营运资金　　B、具有良好的信誉和经营业绩　　C、按规定缴纳各项会员经费　　D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位　　9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。　　A、有选举权和被选举权　　B、列席证券交易所会员大会　　C、向证券交易所提出相关建议　　D、接受证券交易所提供的相关服务　　10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。　　A、登记　　B、存管　　C、结算　　D、监管　　11、信息技术风险控制的措施包括( )。　　A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模　　B、建立完善的融资融券业务信息技术系统　　C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度　　D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播　　12、证券账户管理的内容包括( )。　　A、证券账户的开立　　B、证券账户挂失补办　　C、证券账户合并　　D、非交易过户　　13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。　　A、流动性　　B、收益性　　C、有效性　　D、稳定性　　14、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。　　A、具有证券经纪业务资格的证券公司　　B、具有不低于人民币2亿元的净资本　　C、经营行为规范，近半年没有受到行政处罚　　D、具有完备的内部控制和风险管理制度　　15、关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。　　A、都是现在定约成交，将来交割　　B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行　　C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的　　D、期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易　　16、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。　　A、转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量　　B、股份统计信息　　C、成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额　　D、成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量　　17、证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。　　A、相互促进　　B、相互制约　　C、证券发行是证券交易的前提　　D、证券交易有利于证券发行的顺利进行　　18、个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。　　A、单位介绍信　　B、证券账户卡　　C、住址证明　　D、本人身份证明文件　　19、根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。　　A、最近2年连续亏损　　B、有重大违法行为　　C、净资产额减至人民币5000万元　　D、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件　　20、下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。　　A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户　　B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所　　C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度　　D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚　　21、法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。　　A、挂失补办证券账户卡申请表　　B、法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件　　C、法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件　　D、经办人有效身份证明文件及复印件　　22、填写证券名称的方法有( )。　　A、全称