九洲电气：关于加强上市公司治理专项活动自查事项报告2010-07-01.pdfVIP

哈尔滨九洲电气股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查事项报告 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1.公司的发展沿革 哈尔滨九洲电气股份有限公司是经黑龙江省经济体制改革委员会黑体改复[2000]45 号 文件批准，由公司前身哈尔滨九洲电力设备制造有限公司于 2000 年 8 月 8 日整体变更设立 的股份有限公司，设立时注册资本 3,745 万元，企业法人营业执照注册号 2301032002928 ， 法定代表人李寅，发行前注册资本人民币 5,145 万元，折股份总数 5,145 万股(每股面值 1 元) 。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1388 号”文核准，公司首次公开发行人民币 普通股 1,800 万股。经深圳证券交易所“深证上[2010]10 号”文同意，公司发行的人民币普通 股股票于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“九洲电气”，股票代码 “300040”，发行后总股本 6,945 万股。 根据公司 2009 年度股东大会审议通过的《关于公司 2009 年利润分配方案的议案》：“以 公司 2009 年 12 月 31 日总股本6,945 万股为基数，由资本公积向股东每 10 股转增 10 股， 合计转增 6,945 万股”，公司已于 2010 年 5 月 7 日实施了2009 年度权益分派，公司总股本 由6,945 万股变更为 13,890 万股。2010 年 5 月 27 日，公司注册资本工商变更登记手续办理 完毕，并取得了哈尔滨市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。公司注册资本由人 民币6,945 万元变更为 13,890 万元。 2. 目前基本情况 （1）中文名称：哈尔滨九洲电气股份有限公司 英文名称：HARBIN JIUZHOU ELECTRIC CO.,LTD. （2 ）法定代表人：李寅 （3 ）注册号：230100100006924 ； （4 ）注册资本：人民币 13,890 万元 （5 ）公司类型：其他股份有限公司（上市） （6 ）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 1 股票简称：九洲电气 股票代码：300040 （7 ）经营范围：一般经营项目：电力电子产品、高压变频器、高低压电气设备、箱式 变电站、整流装置、电气元件、继电保护产品、阀控密封铅酸蓄电池产品的研制、生产销售 和信息与技术咨询服务（国家有专项规定的除外）；计算机技术、计算机软件技术开发及应 用；销售公司开发的新产品；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设 备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除 外）。 （8 ）公司注册地址、办公地址：哈尔滨市南岗区哈平路 162 号 邮政编码：150081 互联网网址： 电子信箱：stock@ （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人 赵晓红 李 寅 56.85% 哈尔滨创新投资发展有限公司 16.49% 21.60% 10.08% 哈尔滨九洲电气股份有限公司 （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响 1.股权结构 截至 2010 年 5 月 31 日，公司股权结构情况如下： 数量（股） 比例 一、有限售条件股份 102,901,000 74.08% 1、国有法人持股