AL01附表7-CL01.doc

CNAS-AL01 第 PAGE 1页 共 NUMPAGES 51页 PAGE 10 2010年0 附表7 质量管理体系核查表 本核查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核查表中省略。 4管理要求 条 款 核 查 内 容 对应的质量管理体系文件名称及章节/条款号 自查结果说明 备注 4.1组织 4.1.1 实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的: 如果实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制? 如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作? 质量手册Sika-SC-4.1.1 本实验室是非独立法人 有母体公司的在国家工商管理部门办理的营业执照； 有母体公司关于《成立实验室的通知》西发字2010第【09】号文件； 有公司对实验室主任的《授权书》西发字2010第【10】号文件； 有母体公司《关于西卡（中国）有限公司不干预的声明》文件西发字2010第【11】号文件。 4.1.2 实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？ 质量手册Sika-SC-4.1.2 实验室测明确承诺满足客户、法定管理机构和CNAS的需求。 4.1.3 不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？ 质量手册Sika-SC-4.1.3 查看了《程序文件》对环境和设施的规定，覆盖了各个测试活动，满足了体系管理的要求 4.1.4. 若实验室的母体不是从事检测和/或校准活动的组织，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测和/或校准活动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲突？ 质量手册Sika-SC-4.1.4 查看了实验室发表的公正性的声明，为了避免潜在利益冲突 注：参考CNAS-CL01:2006准则4.1.4.注1,注2。 4.1.5 实验室是否： 有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？ 质量手册Sika-SC-4.1.5 质量手册Sika-SC-4.1.5.1 a)实验室配备管理人员3人，测试人员6人，具有所需的权力和资源来履行职责、识别对管理体系或检测的偏离 4.1.5 b) 有措施确保其管理层和员工免受任何可能对他 们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？ 质量手册Sika-SC-4.1.5.2 SIKA－CX－02《保证检测能力、公正性和诚实性程序》 b) 查看了程序文件中《保证检测能力、公正性和诚实性程序》确保其管理层和员工免受任何可的压力和影响； 4.1.5 c) 有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储 存、传输结果和所有权得到保护？ 质量手册Sika-SC-4.1.5.3 SIKA－CX－01《护客户的机密信息和所有权程序》SIKA－CX－26《电子文件控制和维护程序》 c) 查看了程序手册编制的SIKA－CX－01《护客户的机密信息和所有权程序》和SIKA－CX－26《电子文件控制和维护程序》保证了客户的机密 4.1.5 d) 有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降 低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？ 质量手册 Sika-SC-4.1.5.4 CX－02《保证检测能力、公正性和诚实性程序》 d)查看了程序手册SIKA－CX－02《保证检测能力、公正性和诚实性程序》能保证实验室的可信度。 4.1.5 e) 确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织 中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（此内容