合加资源发展股份有限公司2008 年度内部控制自我评价报告.pdf

证券代码：000826 证券简称：合加资源 公告编号：2009—15 合加资源发展股份有限公司 2008 年度内部控制自我评价报告 一、公司概况 合加资源发展股份有限公司（以下简称“公司” ）原名“ 国投原宜磷化股份有限公司”, 是经湖北省体改委鄂改[1993]30 号文批准，由原湖北原宜经济发展（集团）股份有限公 司以定向募集方式改组设立的股份有限公司。1998 年 1 月 15 日，经中国证监会证监发 字[1997]497 号和证监发字[1997]498 号文批准，公司在深圳证券交易所上网发行 3500 万股普通股，并于同年 2 月 25 日挂牌上市，发行后注册资本为人民币13,961 万元。 公司经 1998 年度股东大会审议批准，以总股本 13,961 万股为基数，向全体股东每 10 股送 3 股，股本增至 18,149.3 万股。1998 年公司更名为“ 国投原宜实业股份有限公司” 。 2003 年 2 月 20 日，因连续三年亏损，公司股票被暂停上市。 2003 年 8 月，公司更名为“ 国投资源发展股份有限公司”，并于 2003 年 10 月 30 日 办妥相关变更手续。 2003 年 10 月 28 日，公司股票恢复上市并实施警示存在中止上市风险的特别处理。 2004 年 4 月，撤消退市风险警示及特别处理。 2005 年 4 月，公司更名为“合加资源发展股份有限公司”，并于2005 年 5 月 20 日办 妥相关变更手续。 2006 年 1 月 23 日，公司召开股权分置改革股东大会，表决通过股权分置改革方案， 以股权登记日（2006 年 1 月 12 日）登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股股份获得 2.5 股。公司第一大非流通股股东— 北京桑德环保集团有限公司向流通股股东支付 15,343,293 股。此外，北京桑德环保集团有限公司还为公司第二大非流通股股东—宜昌 三峡金融科技有限责任公司向流通股股东支付 906,707 股。北京桑德环保集团公司合计 向流通股股东支付 16,250,000 股股份。2006 年 2 月 10 日，原非流通股股东已在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股权变更登记。 2007 年 5 月 12 日，公司召开2006 年度股东大会，审议通过 2006 年度利润分配方 案，以公司 2006 年 12 月 31 日的总股本 181,493,000 股为基数，向股权登记日（2007 年 5 月 23 日）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东每10 股送 1 股、每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税）。本次利润分配完成后，公司股本总额 变更为 199,642,300 股。 1 经公司第五届十次董事会决议及公司2007年第一次临时股东大会决议，并经中国证 监会证监许可[2008]636号文件核准，公司于2008年7 月公开增发A股普通股30,000,000 股，该次公开增发事项完成后，公司股本总额由199,642,300股变更为229,642,300股。 2008年9月，经公司2008年第一次临时股东大会审议通过，公司实施2008年半年度 利润分配及资本公积转增股本方案：以公司总股本229,642,300股为基数，向全体股东每 10股送红股4股、每10股派现金红利0.45元；以截至2008年6月30 日的资本公积金向全体 股东每10股转增4股的比例转增股本，公司总股本由229,642,300股增至413,356,140股。 企业法人营业执照注册号：4200001000350 公司注册地址：湖北省宜昌市沿江大道 114 号 公司法定代表人：文一波 公司注册资本：413,356,140 元 公司经营范围：市政给水、污水处理项目投资及运营；城市垃圾及工业固体废弃物 处置及危险废弃物处置及回收利用相关配套设施设计、建设、投资、运营管理、相关设 备的生产与销售、技术咨询及配套服务；高科技产品开发；货物进出口和技术进出口 （不 含国家禁止或限制进出口的货物或技术）。 二、公司内部控制制度的基本目标和原则 （一）内部控制的基本目标 本公司实行内部控制制度旨在促使公司全体员工