南京港股份有限公司关于公司专项治理活动整改情况的报告.pdfVIP

证券代码：002040 证券简称：南京港 公告编号： 2008－017 南京港股份有限公司 关于公司专项治理活动整改情况的报告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 2007年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]第28号）和江苏证监局《关 于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字 〔2007 〕104号）的要求和部署，积极开展公司治理专项活动。在此 期间，公司对在自查中发现的问题和江苏证监局《关于对南京港股份 有限公司治理状况综合评价和整改建议的函》（以下简称“《整改建 议函》”）中提出的问题进行了整改，形成了《南京港股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》（以下简称“《整改报 告》”），该项《整改报告》于2007年11月15 日全文刊登在《中国证 券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上。 近日，中国证监会发布《2008 年深入推进上市公司治理专项活 动有关事项公告》。公司董事会对此高度重视，及时组织人员对《整 改报告》、《整改建议函》的整改落实情况进行了认真梳理，现将有 关情况报告如下： 一、公司自查发现问题的整改情况 1、公司治理基本符合上市公司相关规范性文件要求，但需进一 步完善内部控制制度，落实管理制度。 整改完成情况：公司已对内部控制制度进行全面梳理，根据证 1 监会及深交所必威体育精装版规定并结合公司的实际情况，对相关制度进行了完 善。 2 、企业文化建设已经初具成效，但需进一步加强。 整改完成情况：公司结合生产经营实际，选择在全体职工中构 成影响的重大事件开展多形式、多层次的大讨论，激励全体员工以“勤 勉、高效、诚信、奉献” 的企业精神，贯彻“组织精心、作业细心、服 务全心、顾客放心” 的企业质量方针，全力推进企业文化建设，努力 争取更加安全高效地为社会、为货主提供服务。 3、投资者关系管理工作有待进一步改进。 整改完成情况：公司积极组织相关工作人员参加深圳证券交易 所组织的培训，并在内部对投资者关系管理工作人员进行了法律法规 及社交礼仪等方面的专业培训，相关人员的素质、能力得到了提高， 与投资者的沟通更为有效。 二、江苏证监局《整改建议函》所提问题的整改 （一）进一步规范三会运作 1、整改建议函指出：公司上市后召开的 7 次股东大会，均有部 分董事、高管未能出席会议，违反了相关规定。建议公司进一步加强 对董事、高管人员的培训，强化其勤勉尽职意识，督促其合理安排工 作时间，切实履行义务。 整改完成情况：公司已经向全体董事、监事、高级管理人员传达 了江苏证监局《整改建议函》的精神，所有董事、监事和高管均能够 按照相关规定加强自身的学习，严格按照制度办事。 2 2 、整改建议函指出：股东大会授权委托书格式有待完善。根据 公司《章程》相关规定，股东出具的委托他人出席股东大会的授权委 托书应当载明的内容之一为：分别对列入股东大会议程的每一审议事 项投赞成、反对或弃权票的指示。但公司设计的授权委托书格式不便 于委托人逐项发表意见。建议公司完善股东大会授权委托书格式。 整改完成情况：公司已根据《股东大会议事规则》的规定改进授 权委托书的设计，并于 2008 年 5 月 16 日召开的2007 年度股东大会 上投入使用，体现出逐项表决的内容。 3、整改建议函指出：三会记录需予以规范。三会会议记录以活 页形式记载和保存，不利于有效地进行内部控制。股东大会会议记录 不规范，如无召集人的姓名或名称，无每一议案的表决结果，未记录 律师及监票人的姓名。部分董事会会议记录页与签字页分开，未记录 董事讨论情况，部分会议决议的签字页与表决页分开。建议公司规范 三会记录工作。 整改完成情况：公司已按照江苏证监局的意见规范三会的相关记 录。 4 、整改建议函指出：公司尚未在董事会设立审计委员会和薪酬 与考核委员会。建议公司尽快设立审计、薪酬与考核委员会，并